Báo cáo Thực tập tổng hợp tại công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt

Các chủ thể tham gia kinh doanh trên TTCK bao gồm có nhà phát hành,nhà đầu tư, các tổ chức kinh doanh trên TTCK và các tổ chức có liên quan tới TTCK . Chất lượng hoạt động của các chủ thể này góp phần quan trọng trong việc hình thành và phát triển TTCK có hiệu quả , có ý nghĩa quan trọng để đạt được mục tiêu của việc hình thành TTCK là thu hút vốn đầu tư dài hạn cho việc phát triển kinh tế . Các công ty chứng khoán là một trong các chủ thể tham gia kinh doanh trên TTCK nên nó cũng là một tác nhân quan trọng thúc đẩy sự phát triển của nền kinh tế nói chung và của TTCK nói riêng.Nhờ có công ty chứng khoán mà các cổ phiếu trái phiếu lưu thông, buôn bán tấp nập trên TTCK, qua đó một lượng vốn khổng lồ được đưa vào đầu tư từ việc tập hợp những nguồn vốn lẻ tẻ trong dân chúng. Lịch sử hình thành và phát triển của TTCK trên thế giới cho thấy thời tiền sử của TTCK, các nhà môi giới hoạt động cá nhân độc lập với nhau .Sau này cùng với sự phát triển TTCK , chức năng và quy mô hoạt động giao dịch của các nhà môi giới tăng lên đòi hỏi sự ra đời của các công ty chứng khoán là sự tập hợp có tổ chức của các nhà môi giới riêng lẻ. Ngày nay công ty chứng khoán với nghiệp vụ chuyên môn hoá cao, kinh nghiệm nghề nghiệp và bộ máy thích hợp đã và đang thực hiện được vai trò trung gian môi giới mua bán, phát hành chứng khoán , tư vấn đầu tư và thực hiện một số dịch vụ khác cho cả người đầu tư và người phát hành.

doc37 trang | Chia sẻ: tuandn | Ngày: 11/04/2013 | Lượt xem: 4530 | Lượt tải: 23download
Bạn đang xem nội dung tài liệu Báo cáo Thực tập tổng hợp tại công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt, để tải tài liệu về máy bạn click vào nút DOWNLOAD ở trên
LỜI MỞ ĐẦU Thị trường chứng khoán Việt Nam đang trên đà phát triển mạnh, đi kèm với nó không thể không nhắc đến sự phát triển của các công ty chứng khoán Việt. Tính đến hết năm 2007 tống số có 78 công ty chứng khoán được cấp giấy phép trong đó có gần 70 công ty đã khai trương hoạt động trở thành thành viên của HOSE và HASTC.Hiện nay vẫn còn 70 bộ hồ sơ xin thành lập công ty chứng khoán đang nộp tại UBCK nhà nước chờ đợi xem xet cấp giấy phép. Sự bùng nổ các công ty chứng khoán trong năm 2007 sẽ dẫn đến sự cạnh tranh quyết liệt của các công ty chứng khoán trong năm 2008, Yêu cầu đặt ra cho các công ty chứng khoán là phải tự hoàn thiện, đổi mới công nghệ để đáp ứng nhu cầu của thị trường chứng khoán ngày càng cao. Nhận thức được điều này công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt nơi mà em đang thực tập cũng đang có những chủ trương đổi mới và phát triển để vươn lên trở thành một trong những công ty chứng khoán hàng đầu của Việt Nam. KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY Lịch sử hình thành của công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt Các chủ thể tham gia kinh doanh trên TTCK bao gồm có nhà phát hành,nhà đầu tư, các tổ chức kinh doanh trên TTCK và các tổ chức có liên quan tới TTCK . Chất lượng hoạt động của các chủ thể này góp phần quan trọng trong việc hình thành và phát triển TTCK có hiệu quả , có ý nghĩa quan trọng để đạt được mục tiêu của việc hình thành TTCK là thu hút vốn đầu tư dài hạn cho việc phát triển kinh tế . Các công ty chứng khoán là một trong các chủ thể tham gia kinh doanh trên TTCK nên nó cũng là một tác nhân quan trọng thúc đẩy sự phát triển của nền kinh tế nói chung và của TTCK nói riêng.Nhờ có công ty chứng khoán mà các cổ phiếu trái phiếu lưu thông, buôn bán tấp nập trên TTCK, qua đó một lượng vốn khổng lồ được đưa vào đầu tư từ việc tập hợp những nguồn vốn lẻ tẻ trong dân chúng. Lịch sử hình thành và phát triển của TTCK trên thế giới cho thấy thời tiền sử của TTCK, các nhà môi giới hoạt động cá nhân độc lập với nhau .Sau này cùng với sự phát triển TTCK , chức năng và quy mô hoạt động giao dịch của các nhà môi giới tăng lên đòi hỏi sự ra đời của các công ty chứng khoán là sự tập hợp có tổ chức của các nhà môi giới riêng lẻ. Ngày nay công ty chứng khoán với nghiệp vụ chuyên môn hoá cao, kinh nghiệm nghề nghiệp và bộ máy thích hợp đã và đang thực hiện được vai trò trung gian môi giới mua bán, phát hành chứng khoán , tư vấn đầu tư và thực hiện một số dịch vụ khác cho cả người đầu tư và người phát hành. Trong bối cảnh TTCK Việt Nam đang trên đà phát triển mạnh, Công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt được Uỷ ban chứng khoán nhà nước cấp giấy phép hoạt động vào ngày 28/12/2006. Một số thông tin vắn tắt về Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt Tên công ty : CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TÂN VIỆT Tên tiếng Anh: TAN VIET SECURITIES INCORPORATION (TVSI) Tên viết tắt: TVSI Email: contact@tvsi.com.vn Website: www.tvsi.com.vn Số chi nhanh/ văn phòng hiện nay: 2 Cụ thể: TRỤ SỞ CHÍNH Địa chỉ: 152 Thụy Khuê, Tây Hồ, Hà Nội Điện thoại: (84-4) 728 0921 Fax: (84-4) 728 0920 CHI NHÁNH TP. HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: 193 – 203 Trần Hưng Đạo, Quận 1 Điện thoại: (84-8) 838 6868 Fax: (84-8) 920 7542 Phương châm hoạt động của công ty: Chăm sóc toàn diện Số nhân viên hiện nay:125 nhân viên Vốn điều lệ hiện nay:128 tỷ đồng Theo Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 0103015019 của Sở Kế hoạch Đầu tư Hà Nội về việc thành lập Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt. Theo Quyết định số 40/UBCK - GPHĐKD của Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước về việc cấp giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán cho Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt. Ngày 28/12/2006, theo quyết định này công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt chính thức ra đời và được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép cho hoạt động với tất cả các nghiệp vụ kinh doanh: môi giới chứng khoán, tự doanh, bảo lãnh phát hành, lưu ký chứng khoán, tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán. Ngày 7/2/2007 công ty chính thức trở thành thành viên của Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội. Đến ngày 7/4/2007 công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt chính thức mở cửa tiếp đón khách hàng đến đặt lệnh giao dịch lần đầu tiên. Vốn điều lệ ban đầu của công ty là 55 tỷ đồng, chỉ qua một năm hoạt động công ty đã tăng vốn điều lệ lên tới 128 tỷ đồng, công ty đang có kế hoạch tăng vốn điều lệ lên tới 300 tỷ đồng trong năm tới nhằm đạt được yêu cầu luật pháp của nước ta trong việc quy định Công ty được thành lập bởi một nhóm các chuyên gia  tài chính uy tín và các nhà lãnh đạo doanh nghiệp giàu kinh nghiệm trong nhiều lĩnh vực, Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt (TVSI) đang hội tụ đầy đủ sức mạnh đến từ nhân lực, công nghệ và nguồn vốn. Đi cùng TVSI là sự cam kết hỗ trợ từ phía Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gòn (SCB), cổ đông chiến lược của công cty,Tập đoàn HiPT (HiPT Group) - một doanh nghiệp uy tín trong lĩnh vực công nghệ thông tin , cổ đông sáng lập của công ty- và mạng lưới quan hệ hợp tác sâu rộng với các tổ chức trong và ngoài nước. Ngay từ khi thành lập, Công ty Cổ phần chứng khoán Tân Việt đã đưa ra định hướng hoạt động: Xây dựng đội ngũ nhân lực cao cấp gồm các chuyên gia tài chính, ngân hàng và chứng khoán. Áp dụng các nguyên tắc quản trị tiên tiến cho việc điều hành hoạt động công ty. Xây dựng hệ thống quy trình nghiệp vụ bài bản, khoa học phù hợp với yêu cầu của Thị trường chứng khoán Việt Nam. Xây dựng hệ thống hạ tầng công nghệ thông tin tiên tiến phục vụ hoạt động nghiệp vụ của Công ty và cung cấp các sản phẩm dịch vụ có chất lượng cao cho các doanh nghiệp và nhà đầu tư. Những hoài bão lớn lao chỉ đạt được khi có một tầm nhìn chiến lược đúng đắn. Thấu hiểu chân lý này, đội ngũ cán bộ và nhân viên TVSI đang sát cánh hướng tới mục tiêu trở thành công ty chứng khoán có khả năng cung cấp dịch vụ đầu tư và tư vấn tài chính hàng đầu tại Việt Nam Hiện tại công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội. Với vốn điều lệ của công ty hiện nay là 128 tỷ đồng đồng thời lại có điều kiện cơ sở vật chất cũng như đội ngũ nhân viên tốt, công ty hoàn toàn có khả năng để trở thành một thành viên của Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hà Nội tuy nhiên trả lời cho câu hỏi tại sao lại trở thành thành viên của Trung tâm giao dịch chứng khoán thành phố Hà Nội, đại diện của công ty cho biết: “khu vực miền Bắc đang mở ra nhiều tiềm năng và cơ hội để phát triển TTCK, Công ty chứng khoán Tân Việt muốn tận dụng tiềm năng này!”. Hiện tại TVSI có vốn điều lệ 128 tỷ đồng và đang tập trung đầu tư vào phát triển hệ thống kênh phân phối như: mạng lưới chi nhánh, phòng giao dịch tại các thành phố lớn trên cả nước như Hà Nội, Hồ Chí Minh, nh. Trong thời gian tới TVSI cũng đã tập trung mọi nguồn lực để đầu tư và phát triển công nghệ thông tin hiện đại, nâng cao hiệu quả đầu tư nguồn vốn, đẩy mạnh tư vấn tài chính doanh nghiệp cùng các dịch vụ tài chính khác. Qua một năm hoạt động công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt đang thể hiện được vai trò của mình bao gồm có : Vai trò huy động vốn cho nền kinh tế: Với vai trò này , thông qua hoạt động bảo lãnh phát hành và môi giới chứng khoán ,công ty chứng khoán là chiếcc cầu nối, là kênh dẫn vốn chảy từ một hay một số bộ phận vốn nhàn rỗi đến các bộ phận khác của nền kinh tế đang thiếu vốn..Từ đó góp phần quan trọng cho sự phát triển kinh tế cho quốc gia.Chỉ với hơn một năm hoạt động Công ty Cổ phần chứng khoán Tân Việt đã chứng tỏ vị thế của mình, góp phần quan trọng vào sự lớn mạnh của thị trường chứng khoán Việt Nam. Bằng việc khai trương Đại lý nhận lệnh và mở thêm chi nhánh tại thành phố Hồ Chí Minh khang trang, hiện đại với nhiều dịch vụ tiện ích, công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt hứa hẹn sẽ là công ty có tính cạnh tranh lớn, thu hút đông đảo các nhà đầu tư. Vai trò cung cấp một cơ chế giá cả: thông qua việc tư vấn đầu tư công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt đã góp phần đưa ra cho thị trường một sự đánh giá giá trị chứng khoán, giúp nhà đầu tư chọn lựa được mức giá cổ phiếu phù hợp, giúp giá trị chứng khoán thể hiện tương đối đúng giá trị công ty phát hành. Các bài viết của các nhân sự chủ chốt trong công ty như của ông Hoàng Xuân Quyến , giám đốc phòng nghiên cứu về nghị định 03 mang tên “Quyết định 03 liệu có phải sửa” đã phần nào làm yên lòng nhà đầu tư ,góp phần điều tiết giá chứng khoán . Vai trò tư vấn đầu tư: các công ty chứng khoán với đầy đủ nghiệp vụ,đội ngũ nhân viên có tính chuyên nghiệp cao thông qua việc nghiên cứu thị trường đã cung cấp các thông tin tương đối chính xác và có tính cập nhật cao cho các tổ chức hoặc cá nhân đầu tư. Vai trò tạo ra các sản phẩm mới: với mục tiêu đáp ứng nhu cầu của khách hàng chính công ty chứng khoán sẽ đóng vai trò quan trọng trong việc tạo ra các sản phẩm mang tính chất lai tạo, chính điều này làm TTCK thêm phát triển cao hơn Mô hình tổ chức của công ty cổ phần chứng khoánTân Việt: Mô hình tổ chức kinh doanh của công ty chứng khoán ở mỗi nước là khác nhau, tuỳ thuộc vào đặc điểm hệ thống tài chính và sự cân nhắc lợi hại của những người làm công tác quản lý nhà nước ở nước đó.Mô hình tài chính ở Đức và Pháp có hệ thống tài chính dựa chủ yếu vào ngân hàng thì ưa thích mô hình đa năng kinh doanh chứng khoán và tiền tệ , có nước sử dụng loại đa năng một phần, các ngân hàng muốn kinh doanh chứng khoán , kinh doanh tiền tệ và bảo hiểm phải lập công ty độc lập hoạt động tách rời hoặc có khi là loại đa năng hoàn toàn tức là các ngân hàng được kinh doanh chứng khoán , kinh doanh bảo hiểm bên cạnh kinh doanh tiền tệ.Nhược điểm lớn nhất của mô hình này là các ngân hàng rất dễ để gây lũng đoạn thị trường đồng thời TTCK lại khó phát triển do ngân hàng có xu hướng thích cho vay hơn là bảo lãnh phát hành cổ phiếu, trái phiếu. Ở Anh và Mỹ mô hình tài chính lại dựa chủ yếu vào TTCK nên ưa thích mô hình chuyên doanh chứng khoán hơn là mô hình đa năng.Theo mô hình chuyên doanh thì hoạt động kinh doanh chứng khoán sẽ do các công ty độc lập chuyên môn hóa trong lĩnh vực chứng khoán đảm nhận, các ngân hàng không được tham gia kinh doanh chứng khoán .Ở Việt Nam các công ty chứng khoán hoạt động theo mô hình đa năng một phần, một số ngân hàng ở Việt Nam muốn kinh doanh chứng khoán như ngân hàng ngoại thương Việt Nam phải thành lập một công ty riêng là công ty chứng khoán ngân hàng ngoại thương Việt Nam (VCBS) hoạt động độc lập tách rời với ngân hàng ngoại thương, ngân hàng Á Châu cũng tương tự, thành lập công ty chứng khoán ngân hàng Á Châu (ACBS).Công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt là một công ty chứng khoán độc lập, không được tách ra từ ngân hàng nào. Trên thế giới tổ chức của một công ty chứng khoán có thể dưới dạng công ty hợp danh, công ty cổ phần hoặc công ty trach nhiệm hữu hạn., tuỳ thuộc vào quy định pháp luật ở mỗi nước ví dụ Ở Hàn Quốc quy định công ty chứng khoán bắt buộc phải là công ty cổ phần.Theo pháp luật Việt Nam, công ty chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần theo quy định của luật doanh nghiệp. Công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt được tổ chức dưới hình thức công ty cổ phần. Cơ cấu tổ chức của công ty như sau: Cụ thể chức danh và thông tin về các nhân vật chủ chốt trong công ty như sau: Ông Trần Việt Đức (MBA,  CPA), Chủ tịch HĐQT Ông Đức là thành viên sáng lập Tân Việt đã có trên 15 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính, đầu tư tại Việt Nam và nhiều quốc gia trên thế giới như Mỹ, Canada, Philippines, Thái Lan, Malaysia, Australia, Áo, Hồng Kông và Đài Loan. Ông Đức có chuyên môn rộng trong nhiều lĩnh vực như thuế, kiểm toán, quản lý tài chính. Ông từng là Phó Giám đốc Công ty Kiểm toán Việt Nam - Thành viên hãng Deloitte Touche Tohmatsu (VACO). Ông Đức đã rất thành công trong nhiều hợp đồng tư vấn và kiểm toán Ông Đức đã nhận được chứng chỉ kiểm toán viên công chứng (CPA) và bằng Thạc sỹ Quản trị Kinh doanh (MBA) - Đại học Texas, Arlington (Mỹ).    Ông Nguyễn Văn Dũng (MBA), Tổng giám đốc - Thành viên HĐQT Ông Dũng, thành viên sáng lập TVSI, đã có trên 15 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính - ngân hàng. Ông là Phó giám đốc của Công ty Chứng khoán Ngân hàng Ngoại thương trước khi tham gia sáng lập TVSI.  Ông Dũng tốt nghiệp Đại học Tài chính Kế toán và nhận bằng Thạc sỹ Quản trị Kinh doanh (MBA) tại Đại học Hawaii Manoa (Mỹ). Ông cũng đã tham gia nhiều khóa đào tạo chuyên môn ngắn hạn tại nhiều nước trên thế giới.    Ông Nguyễn Việt Cường (MBA), Phó Tổng giám đốc - Thành viên HĐQT Ông Cường, thành viên sáng lập TVSI, đã có bề dày kinh nghiệm trong lĩnh vực công nghệ thông tin khi còn đảm nhiệm chức vụ Phó giám đốc Trung tâm Tin học Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam. Ông đã tốt nghiệp Thạc sỹ Quản trị Kinh doanh chuyên ngành Tài chính - Ngân hàng. Trước đó, ông đã có 5 năm theo học công nghệ thông tin tại trường Đại học Tổng hợp Sofia (Bulgaria).      Ông Nghiêm Tiến Sỹ (MBA), Thành viên HĐQT  Ông Sỹ hiện là thành viên Hội đồng Quản trị của TVSI, đồng thời là Phó tổng giám đốc Tập đoàn HiPT. Ông chịu trách nhiệm quản lý hoạt động nội bộ của HiPT, tập đoàn nằm trong 5 doanh nghiệp hàng đầu cung cấp dịch vụ công nghệ thông tin tại Việt Nam.  Ông có bằng Thạc sỹ Kinh tế và Cử nhân trường Đại học Tài chính Kế toán Hà Nội.    Ông Vũ Thành Trung(MBA, CPA),  Thành viên HĐQT Ông Vũ Thành Trung hiện nay là Giám đốc Công ty TNHH Giải Pháp Tổng Thể, một công ty do chính ông thành lập. Trước đó, ông đã từng đảm nhiệm chức vụ Giám đốc cấp cao về Thuế và Dịch vụ Kinh doanh cho Công ty Grant Thornton Vietnam và chức vụ Phó Phòng Đầu tư Việt Nam Airlines. Ông Trung tốt nghiệp với bằng Cử nhân Trường đại học Kinh tế Prague. Sau đó ông tốt nghiệp hạng ưu tại trường quản lý Maastrict tại Hà Lan. Đạt đươc học bổng Fullbright, ông theo học tại đại học Illinois ở Urbana-Champaign và nhận bằng Thạc sỹ Kinh tế và Kế toán. Ông cũng đã nhận được chứng chỉ CPA tại Mỹ và là thành viên của hiệp hội Alpha Chapter tại Illinois.    Ông Phạm Anh Dũng (McS), Thành viên HĐQT  Ông Dũng hiện là thành viên Hội đồng Quản trị của Tân Việt đồng thời là Tổng giám đốc ngân hàng Thương mại Sài Gòn (SCB). Ông đã có trên 10 năm kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực kế toán, ngân hàng và trên 5 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực quản lý tại các ngân hàng và công ty hàng đầu tại Việt Nam và nước ngoài. Ông Dũng tốt nghiệp Thạc sỹ trường Đại học Kinh tế Quốc dân chuyên ngành Tài chính – Ngân hàng và Cử nhân tại Học viện Ngân hàng chuyên ngành Kế toán..  Bà Trần Dương Ngọc Thảo, Phó Giám Đốc chi nhánh T.P HCM Bà Thảo từng là Chuyên viên phân tích của Công ty Altitude Development, một công ty được thành lập và hoạt động tại Pháp. Bà Thảo có bằng Thạc sĩ Quản trị Tài chính Đại học Thương mại EMLyon (Pháp) và Thạc sĩ Quản trị Kinh doanh Viện Công nghệ Châu Á (AIT, Thái Lan).Bà Thảo đã tham gia nhiều dự án tư vấn như: Tư vấn niêm yết cho các Công ty Thu Duc House, SAVICO; Tư vấn phát hành cổ phiếu cho Ngân hàng Thương mại Cổ phần Phát triển Nhà TP. HCM (HDB), Tư vấn cổ phần hóa cho Công ty Điện lực 2 (PC2), Tư vấn định giá cho Khu công nghệ cao Tp. HCM (SHTP), phân tích và định giá cổ phiếu của các công ty niêm yết, chưa niêm yết (OTC) và các công ty bán cổ phần lần đầu ra công chúng (IPO).    Cơ cấu các phòng ban của công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt Là một chủ thể kinh doanh công ty chứng khoán có những đặc điểm tương đồng với tổ chức và hoạt động của các công ty khác nói chung .Điều làm công ty chứng khoán khác với các loại hình công ty khác chính là hoạt động nghiệp vụ và hoạt động tài chính của nó, đồng thời chính điều này đã hình thành nên đặc trưng cơ bản của công ty chứng khoán, bao gồm: Chuyên môn hoá và phân cấp quản lý: Các công ty chứng khoán chuyên môn hoá ở mức độ cao trong từng bộ phận, từng phòng ban , từng đơn vị kinh doanh nhỏ.Chính vì chuyên môn hoá cao độ dẫn đến phân cấp quản lý và nảy sinh quyền tự quyết, một số bộ phận trong tổ chức công ty nhiều khi không phụ thuộc lẫn nhau ví dụ bộ phận môi giới và bộ phận tự doanh hay bộ phận bảo lãnh phát hanh Nhân tố con người: Với một công ty chứng khoán quan hệ khách hàng đóng vai trò quan trọng số một. Hoạt động của công ty chứng khoán gắn liền với khách hàng, lượng khách hàng càng mở tài khoản ở công ty càng lớn thì công ty càng có khả năng kiếm lời từ việc thu phí giao dịch và các khoản phí khác. Khác với công ty khác, việc thăng tiến cất nhắc lên những điạ vị cao là không quan trọng.Ở vị trí nào trong công ty chứng khoán cũng có khả năng mang lại thu nhập cao nếu thực sự người đó làm tốt công việc của mình. Ảnh hưởng của thị trường tài chính đóng vai trò tới chuyên môn, sản phẩm, khả năng thu lợi của các công ty chứng khoán . TTCK càng phát triển thị càng có khả năng tạo thêm các các công cụ tài chính và đa dạng hoá dịch vụ qua đó có thêm các cơ hội kiếm lời Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán bị chi phối bởi các loại hình nghiệp vụ mà công ty thực hiện cũng như quy mô hoạt động kinh doanh chứng khoán của nớ, Tuy nhiên các phòng ban chức năng của nó thường được chia ra làm 2 khối tương ứng với hai khối công việc mà công ty chứng khoán đảm nhận Khối front office: Do một giám độc trực tiếp phụ trách, thực hiện các giao dịch mua bán kinh doanh chứng khoán, nói chung là có liên hệ với khách hàng.Khối này đem lại thu nhập cho công ty bằng cách đáp ứng nhu cầu của khách hàng và tạo ra sản phẩm phù hợp với nhu cầu đó.Trong khối này ứng với từng nghiệp vụ công ty chứng khoán có thể tổ chức một phòng để thực hiện.Công ty thực hiện bao nhiêu nghiệp vụ sẽ có thể có từng ấy phòng và phòng thanh toán và lưu trữ chứng khoán thì mọi công ty chứng khoán đều có.Tuy nhiên tuỳ từng quy mô và nghiệp vụ của công ty mà công ty chứng khoán có thể kết hợp một số nghiệp vụ vào một phòng, ví dụ phòng nghiên cứu phân tích có thể kết hợp với phòng bảo lãnh phát hành, hoặc cũng có thể là một nghiệp vụ nhưng lại được chia thành nhiều phòng ban. Khối back office: cũng do một phó giám đốc phụ trách, thực hiện các công việc yểm trợ cho khối front office.Thông thường khối này thường bao gồm các phòng như phòng tài vụ ,phòng kế hoạc kinh doanh, phòng hành chính tổ chức, phòng máy tính và tin học. Trụ sở chính. Tại trụ sở chính của công ty cổ phần chứng khoán TânViệt , cơ cấu tổ chức của các phòng ban chức năng gồm 6 phòng:  Trong đó các nhân vật chủ chốt tại các phòng ban bao gồm có: Bà Trịnh Thị Hồng, Kế toán trưởng Bà Hồng có 10 năm kinh nghiệm làm chuyên viên tại Vụ chế độ Kế toán và Kiểm toán Bộ Tài chính. Tại Công ty Kiểm toán Việt Nam -Thành viên hãng Deloitte Touche Tohmatsu (VACO-DTT), Bà Hồng đã có hơn 4 năm làm kế toán kiêm Phó phòng Hành chính Tổng hợp và trên 10 năm kinh nghiệm làm Kế toán trưởng. Bà Hồng nhận bằng Cử nhân chuyên ngành Kế toán Công nghiệp tại Đại học Tài chính Kế toán (nay là học viện Tài chính Kế toán), và chứng chỉ Quản trị Nhân lực tại Đại học Quốc Gia Hà Nội.    Ông Hoàng Xuân Quyến, Giám Đốc Nghiên cứu Ông Quyến đã có nhiều năm làm việc trong lĩnh vực tài chính cho các công ty đa quốc gia như Motorola, Kinnevik. Từng là Giám đốc Thương Mại Thời báo Kinh tế Việt nam (Tập đoàn Xuất bản truyền thông Ringer, Thuỵ Sỹ). Ông Quyến cũng tham gia giảng dạy về tài chính cho chương trình Thạc sỹ Kinh tế Hà Lan - Việt Nam (Trường Đại học Kinh tế Quốc dân) và hiện là giảng viên về tài chính doanh nghiệp, Viện Quản trị Kinh doanh, trường Đại học Touro, California, Hoa kỳ. Ông Quyến tốt nghiệp chuyên ngành Toán Kinh tế Đại học Kinh tế Quốc dân, Thạc sỹ Tài chính trường Tổng hợp London (UK) và Tiến sỹ về Quản trị Kinh doanh (Touro, US). Ông Quyến đã có nhiều bài viết nghiên cứu đăng tải trên tạp chí có uy tín trong nước và quốc tế.        Ông Trương Tuấn Nghĩa, Giám Đốc tư vấn tài chính DN Ông Nghĩa có 10 năm trong lĩnh vực tư vấn tài chính và kinh nghiệm làm việc trên 5 năm tại Công ty Kiểm toán Việt Nam -Thành viên hãng Deloitte Touche Tohmatsu (VACO-DTT). Ông đã tham gia quản lý và điều hành nhiều hợp đồng tư vấn cung cấp giải pháp quản lý, xây dựng hệ thống kiểm soát nội bộ, tái cấu trúc doanh nghiệp, xác định giá trị doanh nghiệp, tư vấn cổ phần hóa cho các tổng công
Luận văn liên quan