Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Việt

Môc lôc Tæng quan vÒ C«ng ty Chøng kho¸n Kh¸i niÖm vµ ph©n lo¹i C«ng ty Chøng kho¸n C¸c lo¹i h×nh tæ chøc cña C«ng ty Chøng kho¸n Nguyªn t¾c ho¹t ®«ng cña C«ng ty Chøng kho¸n C¬ cÊu tæ chøc cña C«ng ty Chøng kho¸n 4.1. Khèi nghiÖp vô. 4.2. Khèi phô trî C¸c nghiÖp vô cña C«ng ty Chøng kho¸n 5.1. C¸c nghiÖp vô chÝnh 5.1.1. NghiÖp vô M«i giíi Chøng kho¸n 5.1.3. NghiÖp vô B¶o l·nh Ph¸t hµnh 5.1.4. NghiÖp vô qu¶n lý danh môc ®Çu t­ 5.1.5. NghiÖp vô T­ vÊn ®Çu t­ Chøng kho¸n 5.2. C¸c nghiÖp vô phô trî 5.2.1. L­u ký Chøng kho¸n 5.2.2. Qu¶n lý thu nhËp cña kh¸ch hµng 5.2.3. NghiÖp vô tÝn dông 5.2.4. NghiÖp vô qu¶n lý quü C«ng ty Cæ phÇn Chøng kho¸n B¶o ViÖt LÞch sö h×nh thµnh C¬ cÊu tæ chøc, chøc n¨ng, nhiÖm vô nh©n sù §¹i héi ®ång cæ ®ång §¹i héi ®ång Cæ ®«ng thµnh lËp §¹i héi ®ång th­êng niªn §¹i héi ®ång bÊt th­êng Qu¶n trÞ C«ng ty Héi ®ång Qu¶n trÞ Ban kiÓm so¸t Ban Gi¸m ®èc C¸c phßng nghiÖp vô C¸c ho¹t ®éng cña C«ng ty Cæ phÇn Chøng kho¸n B¶o ViÖt Ho¹t ®éng kinh doanh 3.2. Ho¹t ®éng tæ chøc bé m¸y c«ng ty Lêi giíi thiÖu Sau hai n¨m chuÈn bÞ, sù ra ®êi cña ThÞ tr­êng Chøng kho¸n ViÖt Nam lµ mét tÊt yÕu kh¸ch quan phï hîp víi tiÕn tr×nh ph¸t triÓn cña nÒn Kinh tÕ ViÖt Nam. Tuy ch­a thùc sù trë thµnh kªnh huy ®éng vèn trung vµ dµi h¹n cho nÒn kinh tÕ, nh­ng sau ba n¨m ho¹t ®éng ThÞ tr­êng Chøng kho¸n ViÖt Nam ®· thu ®­îc nh÷ng thµnh tùu rÊt ®¸ng khÝch lÖ, t¹o dùng nÒn mãng ban ®Çu hÕt søc c¬ b¶n cho sù ph¸t triÓn cña thÞ tr­êng trong t­¬ng lai, ®ång thêi ®¸nh dÊu b­íc tiÕn míi trong qu¸ tr×nh ph¸t triÓn thÞ tr­êng tµi chÝnh ViÖt Nam thÓ hiÖn quyÕt t©m x©y dùng mét nÒn kinh tÕ giµu m¹nh. Ngay tõ khi thÞ tr­êng míi khai sinh, C«ng ty Cæ phÇn Chøng kho¸n B¶o ViÖt ®· song hµnh cïng thÞ tr­êng trªn ®­êng ®i lªn ®¸nh dÊu tõ sù ra ®êi vµo ngµy 1/10/1999. Cïng víi nh÷ng th¨ng trÇm cña thÞ tr­êng, BVSC còng ®· tr¶i qua nh÷ng giai ®o¹n hÕt søc khã kh¨n vµ ®Çy th¸ch thøc. Víi t«n chØ “Phôc vô kh¸ch hµng mét c¸ch tèt nhÊt ®Ó ph¸t triÓn”, BVSC ®· kh«ng ngõng nghiªn cøu, c¶i tiÕn, n©ng cao chÊt l­îng c¸c dÞch vô nh»m phôc vô kh¸ch hµng ngµy cµng tèt h¬n, gi÷ v÷ng uy tÝn vµ vÞ thÕ trªn thÞ tr­êng. Víi nh÷ng cè g¾ng ®ã, thÞ phÇn giao dÞch Chøng kho¸n cña BVSC trong n¨m qua vÉn duy tr× ®­îc ë møc gÇn 20%, ho¹t ®éng t­ vÊn ®· cã nh÷ng b­íc tiÕn m¹nh ®­îc c¶i thiÖn mét c¸ch ®¸ng kÓ b»ng c¸c dÞch vô t­ vÊn ®a d¹ng vµ trän gãi, ho¹t ®éng ®Çu t­ mang l¹i hiÖu qu¶ kh¶ quan. BVSC ®· thùc sù trë thµnh mét ®Þa chØ ®­îc kh¸ch hµng tinh cËy vµ trë thµnh ng­êi b¹n ®ång hµnh cña c¸c doanh nghiÖp trong viÖc t×m kiÕm c¸c nguån vèn cho nhu cÇu më réng s¶n xuÊt kinh doanh. N¨m 2003 lµ n¨m ®Çu tiªn ViÖt Nam b­íc vµo tiÕn tr×nh héi nhËp kinh tÕ quèc tÕ b»ng viÖc thùc hiÖn c¾t gi¶m thuÕ quan theo AFTA, ViÖc tham gia AFTA sÏ t¹o cho c¸c doanh nghiÖp ViÖt Nam nh÷ng c¬ héi gia nhËp vµ khai th¸c triÖt ®Ó mét khu vùc thÞ tr­êng quèc tÕ réng më. Còng trong n¨m qua nÒn kinh tÕ ViÖt Nam ®¹t tèc ®é t¨ng tr­ëng kh¸ cao 7,3%, c¸c ngµnh c«ng nghiÖp, n«ng nghiÖp, xuÊt khÈu vµ du lÞch ®Òu ®¹t môc tiªu kÕ ho¹ch ®Ò ra. Víi tèc ®é ph¸t triÓn kinh tÕ nh­ hiÖn nay, nhu cÇu vèn cho ph¸t triÓn kinh tÕ x· héi cña c¸c thµnh phÇn kinh tÕ sÏ ngµy cµng gia t¨ng, ®iÒu nµy sÏ t¹o ®iÒu kiÖn thuËn lîi cho sù æn ®Þnh vµ ph¸t triÓn toµn diÖn cña thÞ tr­êng tµi chÝnh nãi chung vµ TTCK ViÖt Nam nãi riªng. Víi nh÷ng tiÒn ®Ò hÕt søc thuËn lîi, cïng víi sù t¨ng tr­ëng æn ®Þnh ë møc cao cña nÒn kinh tÕ ViÖt Nam vµ t×nh h×nh s¶n xuÊt kinh doanh æn ®Þnh, cã hiÖu qu¶ cña c¸c tæ chøc niªm yÕt, cïng sù quan t©m chØ ®¹o s¸t sao cña ChÝnh phñ, c¸c Bé ngµnh vµ c¬ quan qu¶n lý Nhµ n­íc ®Õn sù ph¸t triÓn cña thÞ tr­êng, hy väng r»ng C«ng ty Cæ phÇn Chøng kho¸n B¶o ViÖt sÏ n¾m b¾t ®­îc thêi c¬ v­¬n m×nh, lµ chç dùa ®¸ng tin cËy cña nhiÒu nhµ ®Çu t­ vµ tiÕp tôc kh¼ng ®Þnh m×nh lµ mét C«ng ty Chøng kho¸n hµng ®Çu t¹i thÞ tr­êng ViÖt Nam. * * * Tæng quan vÒ C«ng ty Chøng kho¸n Kh¸i niÖm vµ ph©n lo¹i C«ng ty Chøng kho¸n C«ng ty Chøng kho¸n lµ mét ®Þnh chÕ tµi chÝnh trung gian thùc hiÖn c¸c nghiÖp vô trªn ThÞ tr­êng Chøng kho¸n (gi¸o tr×nh ThÞ tr­êng Chøng kho¸n- Tr­êng §¹i häc KTQD). HiÖn nay, quan ®iÓm ph©n chia C«ng ty Chøng kho¸n thµnh 5 lo¹i: C«ng ty M«i giíi Chøng kho¸n: lµ C«ng ty Chøng kho¸n chØ thùc hiÖn viÖc trung gian, mua b¸n Chøng kho¸n cho kh¸ch hµng ®Ó h­ëng hoa hång. C«ng ty B¶o l·nh Ph¸t hµnh Chøng kho¸n: lµ C«ng ty Chøng kho¸n cã lÜnh vùc ho¹t ®éng chñ yÕu lµ thùc hiÖn nghiÖp vô B¶o l·nh ®Ó h­ëng phÝ hoÆc chªnh lÖch gi¸. C«ng ty Kinh doanh Chøng kho¸n: lµ C«ng ty Chøng kho¸n chñ yÕu thùc hiÖn nghiÖp vô tù doanh, cã nghÜa lµ tù bá vèn vµ tù chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ hiÖu qu¶ kinh doanh. C«ng ty Tr¸i phiÕu: lµ C«ng ty Chøng kho¸n chuyªn mua b¸n c¸c lo¹i thµnh phÈm. C«ng ty Chøng kho¸n kh«ng tËp chung: lµ c¸c C«ng ty Chøng kho¸n ho¹t ®éng chñ yÕu trªn thÞ tr­êng OTC vµ hä ®ãng vai trß lµ c¸c nhµ t¹o lËp thÞ tr­êng. C¸c lo¹i h×nh tæ chøc cña C«ng ty Chøng kho¸n Theo quÕt ®Þnh 04/1998/Q§-UBCK ngµy 13 th¸ng 10 n¨m 1998 cña UBCKNN, cã 3 lo¹i h×nh tæ chøc c¬ b¶n cña C«ng ty Chøng kho¸n, ®ã lµ: C«ng ty Hîp danh; C«ng ty TNHH; C«ng ty Cæ phÇn. C«ng ty Hîp danh: lµ lo¹i h×nh ho¹t ®éng cã tõ hai chñ së h÷u trë nªn. Thµnh viªn cña c«ng ty Hîp danh bao gån: Thµnh viªn gãp vèn la thµnh viªn Hîp danh. C¸c thµnh viªn Hîp danh ph¶i chÞu tr¸ch nhiÖm v« h¹n b»ng toµn bé tµi s¶n cña m×nh vÒ c¸c nghÜa vô cña C«ng ty. C¸c thµnh viªn gãp vèn kh«ng tham gia ®iÒu hµnh C«ng ty, hä chØ chÞu tr¸ch nhiÖm h÷u han trong phÇn vèn gãp cña m×nh ®èi víi nh÷ng kho¶n nî cña C«ng ty. C«ng ty Hîp danh th«ng th­êng kh«ng ®­îc ph¸t hµnh bÊt cø mét lo¹i Chøng kho¸n nµo. C«ng ty Cæ phÇn: C«ng ty Cæ phÇn lµ mét ph¸p nh©n ®éc lËp víi c¸c chñ së h÷u C«ng ty lµ c¸c cæ ®«ng. Cæ ®«ng chØ chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ c¸c kho¶n nî vµ c¸c nghÜa vô tµi s¶n kh¸c cña Doanh nghÞªp trong ph¹m vi sè vèn ®· gãp vµo Doanh nghiÖp. C«ng ty Cæ phÇn cã quyÒn ph¸t hµnh nh÷ng Chøng kho¸n (cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu) ra c«ng chóng theo quyÕt ®Þnh cña ph¸p luËt vÒ Chóng khoµn hiÖn hµnh. C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n: Thµnh viªn cña C«ng ty chÞu tr¸ch nhiÖm c¸c kho¶n nî vµ c¸c nghÜa vô tµi s¶n kh¸c cña Doanh nghiÖp trong ph¹m vi sè vèn ®· cam kÕt gãp vµo Doanh nghiÖp. C«ng ty TNHH kh«ng ®­îc phÐp ph¸t hµnh cæ phiÕu. Nguyªn t¾c ho¹t ®«ng cña C«ng ty Chøng kho¸n C«ng ty Chøng kho¸n ho¹t ®éng theo hai nhãm nguyªn t¾c c¬ b¶n, ®ã lµ nhãm nguyªn t¾c mang tÝnh ®¹o ®øc vµ nhãm nguyªn t¾c mang tÝnh tµi chÝnh. Nhãm nguyªn t¾c ®¹o ®øc: C«ng ty Chøng kho¸n ph¶i ®¶m b¶o giao dÞch trung thùc vµ c«ng b»ng v× lîi Ých cña kh¸ch hµng; kinh doanh cã kü n¨ng, tËn tôy, cã tinh thÇn tr¸ch nhiÖm; ph¶i ­u tiªn thùc hiÖn lÖnh cña kh¸ch hµng trø¬c khi thùc hiÖn lÖnh cña C«ng ty; cã nghÜa vô b¶o mËt cho kh¸ch hµng; ph¶i cung cÊp th«ng tin ®Çy ®ñ cho kh¸ch hµng vµ gi¶i thÝch râ rµng vÒ c¸c rñi ro mµ kh¸ch hµng cã thÓ ph¶i g¸nh chÞu; kh«ng ®­îc phÐp nhËn bÊt cø kho¶n thï lao nµo ngoµi c¸c kho¶n thï lao th«ng th­êng cho dÞch vô t­ vÊn cña m×nh; kh«ng thùc hiÖn c¸c giao dÞch néi gi¸n, kh«ng ®­îc phÐp sö dông c¸c th«ng tin néi bé ®Ó mua b¸n Chøng kho¸n cho chÝnh m×nh, g©y thiÖt h¹i ®Õn lîi Ých cña kh¸ch hµng. Nhãm nguyªn t¾c Tµi chÝnh: §¶m b¶o yªu cÇu vÒ vèn, c¬ cÊu vèn vµ nguyªn t¾c h¹ch to¸n, b¸o c¸o theo ®Þnh kú cña Uû Ban Chøng kho¸n Nhµ n­íc. §¶m b¶o nguån tµi chÝnh trong cam kÕt kinh doanh Chøng kho¸n víi kh¸ch hµng; Kh«ng ®­îc dïng tiÒn cña kh¸ch hµng kinh doanh trõ tr­êng hîp sè tiÒn ®ã phôc vô cho giao dÞch cña kh¸ch hµng; ph¶i t¸ch b¹ch tiÒn vµ chøng kho¸n cña kh¸ch hµng víi tµi s¶n cña m×nh, kh«ng ®­îc dïng Chøng kho¸n cña kh¸ch hµng lµm vËt thÕ chÊp ®Ó vay vèn trõ tr­êng hîp ®­îc kh¸ch hµng ®ång ý b»ng v¨n b¶n. C¬ cÊu tæ chøc cña C«ng ty Chøng kho¸n Tïy theo lo¹i h×nh nghiÖp vô Chøng kho¸n mµ C«ng ty thùc hiÖn còng nh­ qui m« ho¹t ®éng kinh doanh Chøng kho¸n cña nã song th­êng ®­îc chia thµnh hai khèi: 4.1. Khèi nghiÖp vô. Lµ khèi thùc hiÖn c¸c giao dÞch kinh doanh vµ dÞch vô Chøng kho¸n, bao gåm c¸c phßng, ban: + Phßng M«i giíi + Phßng Tù doanh + Phßng B¶o l·nh Ph¸t hµnh + Phßng Qu¶n lý danh môc ®Çu t­ vµ QuÜ ®Çu t­ + Phßng T­ vÊn Tµi chÝnh vµ §Çu t­ + Phßng Ký quÜ 4.2. Khèi phô trî Lµ khèi kh«ng trùc tiÕp thùc hiÖn c¸c nghiÖp vô kinh doanh, nh­ng nã kh«ng thÓ thiÕu ®­îc trong vËn hµnh cña C«ng ty Chøng kho¸n v× ho¹t ®éng cña nã mang tÝnh chÊt trî gióp cho khèi nghiÖp vô, bao gåm c¸c phßng, ban: + Phßng Nghiªn cøu vµ Ph¸t triÓn + Phßng Ph©n tÝch vµ Th«ng tin ThÞ tr­êng + Phßng KÕ ho¹ch C«ng ty + Phßng Ph¸t triÓn s¶n phÈm míi + Phßng C«ng nghÖ tin häc + Phßng Ph¸p chÕ + Phßng KÕ to¸n, thanh to¸n vµ kiÓm so¸t néi bé + Phßng Ng©n quÜ, ký qòi + Phßng Tæng hîp hµnh chÝnh nh©n sù C¸c nghiÖp vô cña C«ng ty Chøng kho¸n C«ng ty Chøng kho¸n lµ mét tæ chøc chuyªn nghiÖp trªn ThÞ tr­êng Chøng kho¸n, cã vai trß cÇn thiÕt vµ quan träng ®èi víi c¸c Nhµ ®Çu t­, c¸c Nhµ ph¸t hµnh, C¬ quan qu¶n lý thÞ tr­êng... Vai trß nµy ®­îc thÓ hiÖn th«ng qua c¸c nghiÖp vô ho¹t ®éng cña C«ng ty Chøng kho¸n, trong ®ã bao gåm c¸c nghiÖp vô chÝnh vµ c¸c nghiÖp vô phô trî. 5.1. C¸c nghiÖp vô chÝnh 5.1.1. NghiÖp vô M«i giíi Chøng kho¸n M«i giíi Chøng kho¸n: lµ ho¹t ®éng trung gian hoÆc ®¹i diÖn mua, b¸n Chøng kho¸n cho kh¸ch hµng ®Ó h­ëng hoa hång. Theo ®ã, C«ng ty Chøng kho¸n ®¹i diÖn cho kh¸ch hµng tiÕn hµnh giao dÞch th«ng qua c¬ chÕ giao dÞch t¹i Së giao dÞch Chøng kho¸n hoÆc ThÞ tr­êng OTC mµ chÝnh kh¸ch hµng ph¶i chÞu tr¸ch nhiÖm ®èi víi kÕt qu¶ giao dÞch cña m×nh. Theo ®ã, yªu cÇu ®èi víi nghÒ M«i giíi Chøng kho¸n lµ nh÷ng phÈm chÊt, t­ c¸ch ®¹o ®øc, kü n¨ng mÉn c¸n trong c«ng viÖc vµ víi th¸i ®é c«ng t©m, cung cÊp cho kh¸ch hµng nh÷ng dÞch vô tèt nhÊt. Mét ng­êi M«i giíi giái ph¶i lµ ng­êi cã: kü n¨ng truyÒn ®¹t th«ng tin, kü n¨ng t×m kiÕm kh¸ch hµng, kü n¨ng khai th¸c th«ng tin. NghiÖp vô Tù doanh: lµ viÖc C«ng ty Chøng kho¸n tù tiÕn hµnh c¸c giao dÞch mua, b¸n Chøng kho¸n cho chÝnh m×nh. Ho¹t ®éng Tù doanh cña C«ng ty Chøng kho¸n ®­îc thùc hiÖn th«ng qua c¬ chÕ giao dÞch trªn Së giao dÞch Chøng kho¸n hoÆc ThÞ tr­êng OTC. T¹i méi sè thÞ tr­êng vËn hµnh theo c¬ chÕ khíp gi¸ ho¹t ®éng Tù doanh cña C«ng ty Chøng kho¸n ®­îc thùc hiÖn th«ng qua ho¹t ®éng t¹o lËp thÞ tr­êng. Ho¹t ®éng Tù doanh nh»m thu lîi nhuËn cho c«ng ty nªn cã thÓ dÉn ®Õn xung ®ét lîi Ých gi÷a kh¸ch hµng vµ C«ng ty khi thùc hiÖn giao dÞch do ®ã ph¶i t¸ch b¹ch gi÷a c¸c nghiÖp vô M«i giíi vµ Tù doanh, ph¶i ­u tiªn thùc hiÖn lÖnh cña kh¸ch hµng tr­íc tiªn. H×nh thøc giao dÞch trong ho¹t ®éng Tù doanh bao gåm 2 h×nh thøc: + Giao dÞch gi¸n tiÕp: C«ng ty Chøng kho¸n ®Æt c¸c lÖnh mua vµ b¸n Chøng kho¸n trªn Së giao dÞch, lÖnh cña hä cã thÓ thùc hiÖn víi bÊt kú kh¸ch hµng nµo kh«ng ®­îc x¸c ®Þnh tr­íc. + Giao dÞch trùc tiÕp: Lµ giao dÞch tay ®«i gi÷a 2 C«ng ty Chøng kho¸n hay gi÷a C«ng ty Chøng kho¸n víi mét kh¸ch hµng th«ng qua th­¬ng l­îng. §èi t­îng cña c¸c giao dÞch trùc tiÕp lµ c¸c lo¹i Chøng kho¸n ®¨ng ký giao dÞch ë ThÞ tr­êng OTC. 5.1.2. NghiÖp vô B¶o l·nh Ph¸t hµnh Lµ viÖc C«ng ty Chøngkho¸n cã chøc n¨ng B¶o l·nh gióp tæ chøc ph¸t hµnh thùc hiÖn c¸c thñ tôc tr­íc khi chµo b¸n Chøng kho¸n, tæ chøc viÖc ph©n phèi Chøng kho¸n vµ gióp b×nh æn gia Chøng kho¸n trong giai ®o¹n ®Çu sau khi ph¸t hµnh. Sau khi UBCK cho phÐp ph¸t hµnh Chøng kho¸n vµ giÊy phÐp ph¸t hµnh cã hiÖu lùc, C«ng ty Chøng kho¸n thùc hiÖn ph©n phèi Chøng kho¸n, c¸c h×nh thøc ph©n phèi lµ: + B¸n riªng cho c¸c tæ chøc ®Çu t­ tËp thÓ, c¸c quÜ ®Çu t­, quÜ b¶o hiÓm, quÜ h­u trÝ. + B¸n trùc tiÕp cho c¸c cæ ®«ng hiÖn thêi hay nh÷ng Nhµ ®Çu t­ cã quan hÖ víi tæ chøc ph¸t hµnh. + B¸n réng r·i ra c«ng chóng. 5.1.3. NghiÖp vô qu¶n lý danh môc ®Çu t­ Lµ nghiÖp vô qu¶n lý vèn uû th¸c cña kh¸ch hµng ®Ó ®Çu t­ vµo Chøng kho¸n th«ng qua danh môc ®Çu t­ nh»m sinh lîi cho kh¸ch hµng trªn c¬ së t¨ng lîi nhuËn vµ b¶o toµn vèn cho kh¸ch hµng. Qui tr×nh cña nghiÖp vô qu¶n lý danh môc ®Çu t­ bao gåm c¸c b­íc: + Xóc tiÕn t×m hiÓu vµ nhËn qu¶n lý + Ký hîp ®ång qu¶n lý + Thùc hiÖn hîp ®ång qu¶n lý + KÕt thóc hîp ®ång qu¶n lý 5.1.4. NghiÖp vô T­ vÊn ®Çu t­ Chøng kho¸n Lµ viÖc C«ng ty Chøng kho¸n th«ng qua ho¹t ®éng ph©n tÝch ®Ó ®­a ra c¸c lêi khuyªn, ph©n tÝch c¸c t×nh huèng vµ cã thÓ thùc hiÖn mét sè c«ng viÖc dÞch vô kh¸c liªn quan ®Õn ph¸t hµnh, ®Çu t­ vµ c¬ cÊu tµi chÝnh cho kh¸ch hµng. V× t­ vÊn lµ ho¹t ®éng mµ ng­êi t­ vÊn sö dông kiÕn thøc, ®ã chÝnh lµ chÊt x¸m mµ hä bá ra ®Ó kinh doanh nh»m ®em l¹i lîi nhuËn nªn muèn t­ vÊn thµnh c«ng ph¶i ®¶m b¶o c¸c nguyªn t¾c. + Kh«ng ®¶m b¶o ch¾c ch¾n vÒ gi¸ trÞ Chøng khãan. V× gi¸ trÞ Chøng kho¸n lu«n thay ®æi theo c¸c yÕu tè kinh tÕ, t©m lý, diÔn biÕn thÞ tr­êng. + Lu«n nh¾c nhë kh¸ch hµng r»ng nh÷ng lêi t­ vÊn cña m×nh dùa trªn c¬ së ph©n tÝch c¸c yÕu tè lý thuyÕt vµ nh÷ng diÔn biÕn trong qu¸ khø vµ cã thÓ kh«ng hoµn toµn chÝnh x¸c. + Kh«ng ®­îc dô dç, mêi chµo kh¸ch hµng mua, b¸n Chøng kho¸n. 5.2. C¸c nghiÖp vô phô trî 5.2.1. L­u ký Chøng kho¸n Lµ viÖc l­u gi÷, b¶o qu¶n Chøng kho¸n cña kh¸ch hµng th«ng qua c¸c Tµi kho¶n L­u ký Chøng kho¸n. 5.2.2. Qu¶n lý thu nhËp cña kh¸ch hµng C«ng ty Chøng kho¸n theo dâi t×nh h×nh thu l·i, cæ tøc cña Chøng kho¸n vµ ®øng ra lµm dÞch vô thu nhËn vµ chi tr¶ cæ tøc cho kh¸ch hµng th«ng qua Tµi kho¶n cña kh¸ch hµng. 5.2.3. NghiÖp vô tÝn dông DÞch vô cho vay Chøng kho¸n ®Ó kh¸ch hµng thùc hiÖn giao dÞch b¸n khèng hoÆc cho kh¸ch hµng vay tiÒn ®Ó kh¸ch hµng thùc hiÖn nghiÖp vô mua ký quü. 5.2.4. NghiÖp vô qu¶n lý quü C«ng ty Chøng kho¸n cö ®¹i diÖn cña m×nh ®Ó qu¶n lý quü vµ sö dông vèn vµ tµi s¶n cña quü ®Çu t­ ®Ó ®Çu t­ vµo Chøng kho¸n. C«ng ty Chøng kho¸n ®­îc thu phÝ dÞch vô qu¶n lý quü ®Çu t­. C«ng ty Chøng kho¸n lµ t¸c nh©n quan träng thóc ®Èy sù ph¸t triÓn cña nÒn kinh tÕ nãi chung vµ cña ThÞ tr­êng Chøng kho¸n nãi riªng. Nhê c¸c c«ng ty Chøng kho¸n mµ nguån vèn ®­îc huy ®éng tõ n¬i nhµn rçi ®Õn n¬i sö dông cã hiÖu qu¶. Do ®ã sù ra ®êi cña ThÞ tr­êng Chøng kho¸n nãi chung vµ C«ng ty Chøng kho¸n nãi riªng lµ ®iÒu tÊt yÕu cho sù ph¸t triÓn cña nÒn kinh tÕ, ®iÒu ®¸ng quan t©m lµ sù xuÊt hiÖu cña nã trong giai ®o¹n ph¸t triÓn nµo cña nÒn kinh tÕ vµ vËn dông sao cho phï hîp. C«ng ty Cæ phÇn Chøng kho¸n B¶o ViÖt LÞch sö h×nh thµnh Sau h¬n 2 n¨m chuÈn bÞ, ngµy 1/10/1999 C«ng ty Cæ phÇn Chøng kho¸n B¶o ViÖt ®· ®­îc cÊp giÊy phÐp thµnh lËp sè 4060 GP/TL cÊp ngµy 1/10/1999 vµ ngµy 26/11/1999 C«ng ty ®· ®­îc cÊp phÐp ho¹t ®éng kinh doanh Chøng kho¸n sè 01/GPH§KD. C«ng ty Cæ phÇn Chøng kho¸n B¶o ViÖt ®· vinh dù trë thµnh C«ng ty Chøng kho¸n ®Çu tiªn ë ViÖt Nam, më ra mét thêi kú ph¸t triÓn míi cña ThÞ tr­êng Tµi chÝnh. Tªn gäi tiÕng ViÖt : C«ng ty Cæ phÇn Chøng kho¸n B¶o ViÖt. Tªn tiÕng Anh :Bao Viet Joint Stock Securities Company Tªn viÕt t¾t : BVSC C«ng ty Cæ phÇn Chøng kho¸n B¶o ViÖt ®­îc thµnh lËp d­íi h×nh thøc C«ng ty cæ phÇn, tæ chøc vµ ho¹t ®éng theo LuËt C«ng ty vµ Ph¸p luËt vÒ Chøng kho¸n vµ ThÞ tr­êng Chøng kho¸n. BVSC ®­îc thµnh lËp trªn c¬ së tù nguyÖn tham gia gãp vèn, cïng chia nhau lîi nhuËn, cïng chÞu rñi ro vµ lç t­¬ng øng víi phÇn vèn gãp vµ chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ c¸c kho¶n nî cña C«ng ty (nÕu cã) theo tû lÖ cæ phÇn cña C«ng ty mµ m×nh së h÷u hoÆc ®¹i diÖn cña c¸c chñ së h÷u. C«ng ty Chøng kho¸n B¶o ViÖt cã sè vèn §iÒu lÖ lµ 43 tû VND, t­¬ng ®­¬ng 4.300.000 cæ phiÕu. MÖnh gi¸ mçi cæ phiÕu lµ 10.000 ®ång, trong ®ã cã h¬n 70% vèn ®ãng gãp cña Tæng C«ng ty B¶o hiÓm ViÖt Nam vµ gÇn 30% vèn gãp cña 1365 thÓ nh©n. C«ng ty ph¶i lu«n duy tr× møc Vèn §iÒu lÖ kh«ng thÊp h¬n møc vèn ph¸p ®Þnh theo qui ®Þnh cña Ph¸p luËt. Vèn ho¹t ®éng cña C«ng ty bao gåm: Vèn §iÒu lÖ; Vèn huy ®éng; Vèn tÝch luü; Vèn kh¸c. Trô së chÝnh cña C«ng ty ®­îc ®Æt t¹i: 94 Bµ TriÖu, QuËn Hoµn KiÕm, Thµnh phè Hµ Néi; Chi nh¸nh t¹i thanh phè Hå ChÝ Minh: Sè 1A Nam Kú, Khëi NghÜa Q1 Ngoµi 2 ®Þa ®iÓm giao dÞch trªn, BVSC ®· triÓn khai hÖ thèng §¹i lý giao dÞch t¹i mét sè ®Þa ph­¬ng cã tiÓm n¨ng kinh tÕ nh­ H¶i Phßng, §ång Nai, §µ N½ng, Long An... Th«ng qua m¹ng l­íi c¸c C«ng ty B¶o hiÓm thuéc hÖ thèng B¶o ViÖt. Tuy míi ®i vµo ho¹t ®éng, nh­ng c¸c ®¹i lý nhËn lÖnh nµy ®· gãp phÇn kh«ng nhá lµm t¨ng thÞ phÇn giao dÞch cña C«ng ty vµ ®iÒu chÝnh yÕu nhÊt lµ ®· t¹o ra ®­îc mét m«i tr­êng ®Çu t­, gãp phÇn thu hót thªm mét l­îng c«ng chóng ®Çu t­ ®«ng ®¶o tham gia vµo thÞ tr­êng. Thêi gian ho¹t ®éng lµ 50 n¨m kÓ tõ ngµy C«ng ty ®­îc cÊp GiÊy chøng nhËn ®¨ng ký kinh doanh, viÖc gia h¹n thêi h¹n ho¹t ®éng hoÆc gi¶i thÓ C«ng ty tr­íc thêi h¹n do §¹i héi ®ång Cæ ®«ng quyÕt ®Þnh. T«n chØ vµ nguyªn t¾c ho¹t ®éng: Uy tÝn lµ tµi s¶n quan träng nhÊt cña C«ng ty. §¹o ®øc nghÒ nghiÖp lµ phÈm chÊt quan träng nhÊt cña nh©n viªn. ThËn träng triÓn khai ho¹t ®éng tõng b­íc theo nhu cÇu cña thÞ tr­êng. TriÓn khai ho¹t ®éng ®óng ®¾n vµ lµnh m¹nh ngay tõ thêi gian ®Çu ho¹t ®éng. Phôc vô kh¸ch hµng mét c¸ch tèt nhÊt ®Ó ph¸t triÓn. Môc tiªu ho¹t ®éng: Gi÷ v÷ng uy tÝn vµ vÞ thÕ lµ C«ng ty Chøng kho¸n hµng ®Çu trªn ThÞ tr­êng Chøng kho¸n ViÖt Nam. §a d¹ng vµ chuyªn nghiÖp ho¸ c¸c s¶n phÈm dÞch vô, ®¸p øng tèt nhÊt mäi nhu cÇu ngµy cµng t¨ng cña nhµ ®Çu t­. §ãng gãp quan träng vµo sù nghiÖp ph¸t triÓn cña ThÞ tr­êng Chøng kho¸n ViÖt Nam. Gia t¨ng gi¸ trÞ cña C«ng ty, m¹ng l¹i lîi Ých thiÕt thùc vµ tèi ®a cho c¸c cæ ®«ng. BVSC ®­îc thµnh lËp ®Ó kinh doanh trong lÜnh vùc Chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña Ph¸p luËt nh»m môc tiªu doanh lîi ngµy cµng cao trªn c¬ së ph¸t triÓn C«ng ty, t¹o viÖc lµm vµ thu nhËp æn ®Þnh cho ng­êi lao ®éng; mang l¹i cæ tøc cao cho c¸c cæ ®«ng; thùc hiÖn ®Çy ®ñ nghÜa vô víi Ng©n s¸ch Nhµ n­íc. C«ng ty ®­îc cÊp giÊy phÐp ho¹t ®éng cho c¸c lo¹i h×nh nghiÖp vô sau: M«i giíi Tù doanh Qu¶n lý danh môc ®Çu t­ B¶o l·nh ph¸t hµnh T­ vÊn ®Çu t­ L­u ký chøng kho¸n. C¬ cÊu tæ chøc, chøc n¨ng, nhiÖm vô nh©n sù V× lµ C«ng ty Cæ phÇn nªn viÖc qu¶n lý vµ ph©n chia quyÒn lîi, tr¸ch nhiÖm theo nguyªn t¾c së h÷u chung theo phÇn vµ tu©n thñ ph¸p luËt. C¬ cÊu tæ chøc cña c«ng ty ®­îc thÓ hiÖn theo s¬ ®å d­íi ®©y:   §¹i héi ®ång cæ ®«ng         Héi ®ång qu¶n trÞ   Ban kiÓm so¸t                 Ban gi¸m ®èc              Phßng tæng hîp    Phßng nghiÖp vô i                 Phßng kÕ to¸n, l­u ký    Phßng nghiÖp vô II                 §¹i diÖn C«ng ty t¹i TTGD    Phßng Giao dÞch                  Chi nh¸nh t¹i TP. HCM                  Phßng KÕ to¸n-Tæng hîp   Phßng T­ vÊn   Phßng giao dÞch   §¹i héi ®ång cæ ®«ng Lµ c¬ quan quyÕt ®Þnh cao nhÊt cña C«ng ty bao gåm tÊt c¶ c¸c cæ ®«ng cã quyÒn biÓu quyÕt §¹i héi ®ång Cæ ®«ng cã thÓ d­íi 3 h×nh thøc: §¹i héi ®ång Cæ ®«ng thµnh lËp §¹i héi ®ång thµnh lËp ®­îc triÖu tËp theo yªu cÇu cña Ban Trï bÞ thµnh lËp C«ng ty hoÆc cña c¸c Cæ ®«ng s¸ng lËp ®Ó tiÕn hµnh: th¶o luËn vµ th«ng qua ch­¬ng tr×nh vµ Ên ®Þnh thêi gian hoµn thµnh c¸c thñ tôc vµ hå s¬ xin cÊp giÊy phÐp ho¹t ®éng; quyÕt ®Þnh bé m¸y tæ chøc qu¶n lý cña C«ng ty; bÇu Héi ®ång Qu¶n trÞ, Ban KiÓm so¸t cho nhiÖm kú ®Çu. Trong ®ã, Cæ ®«ng s¸ng lËp cña C«ng ty lµ Tæng C«ng ty B¶o hiÓm ViÖt Nam cã trô së chÝnh t¹i 35 Hai Bµ Tr­ng, Hoµn KiÕm, Hµ Néi. §¹i héi ®ång th­êng niªn §¹i héi ®ång th­êng niªn häp mçi n¨m 1 lÇn do Chñ tÞch Héi ®ång Qu¶n trÞ hoÆc Ban KiÓm so¸t triÖu tËp ®Ó gi¶i quyÕt nh÷ng c«ng viÖc cña C«ng ty trong ph¹m vi vµ quyÒn h¹n. §¹i héi ®ång th­êng niªn cã nhiÖm vô vµ quyÒn h¹n chÝnh: QuyÕt ®Þnh kÕ ho¹ch ph¸t triÓn vµ kinh doanh hµng n¨m cña C«ng ty; th«ng qua b¸o c¸o ®Þnh kú cña Héi ®ång Qu¶n trÞ; th«ng qua quyÕt to¸n n¨m tµi chÝnh, quyÕt ®Þnh ph­¬ng ¸n ph©n phèi, sö dông lîi nhuËn, chia cæ tøc vµ trÝch lËp, sö dông c¸c quÜ cña C«ng ty do Héi ®ång Qu¶n trÞ ®Ò nghÞ; bÇu, b·i miÔn thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ, thµnh viªn Ban KiÓm so¸t; quyÕt ®Þnh viÖc t¨ng, gi¶