Báo cáo Thực tập nhận thức tại Công ty TMHH Quản lý Quỹ Eastspring

KHOA KINH TẾ THƢƠNG MẠI NGÀNH TÀI CHÍNH-NGÂN HÀNG LỚP: TC101 BÁO CÁO THỰC TẬP NHẬN THỨC Họ và tên sinh viên: Đỗ Nguyễn Hoàng Anh Lớp: TC101 MSSV: 104684 Cơ quan đến thực tập: Công ty TMHH Quản lý Quỹ Eastspring Investments Lầu 23, 37 Tôn Đức Thắng, Quận 1 Thành phố Hồ Chí Minh Thời gian: Từ 7/01/2013 đến 10/03/2013 Ngƣời hƣớng dẫn: CôTrần Thị Hạo Nhiên Giảng viên hƣớng dẫn Cô Đặng Thị Thu Hằng 03/2013 KHOA KINH TẾ THƢƠNG MẠI NGÀNH TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG LỚP: TC101 BÁO CÁO THỰC TẬP NHẬN THỨC Họ và tên sinh viên: Đỗ Nguyễn Hoàng Anh Lớp: TC101 MSSV: 104684 Cơ quan đến thực tập: Công ty TMHH Quản lỹ Quỹ Eastspring Investments. Lầu 23, 37 Tôn Đức Thắng, Quận 1 Thành phố Hồ Chí Minh Thời gian: Từ 7/01/2013 đến 10/03/2013 Ngƣời hƣớng dẫn: Cô Trần Thị Hạo Nhiên Giảng viên hƣớng dẫn Cô Đặng Thị Thu Hằng 03/2013 GVHD: Đặng Thị Thu Hằng i NHẬN XÉT CỦA CÔNG TY THỰC TẬP ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. Chữ kí của Ngƣời hƣớng dẫn Tp. HCM, Ngày…..tháng…...năm GVHD: Đặng Thị Thu Hằng ii NHẬN XÉT CỦA GIẢNG VIÊN HƢỚNG DẪN ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. Chữ kí của Giảng viên hƣớng dẫn Tp. HCM, Ngày…..tháng…...năm GVHD: Đặng Thị Thu Hằng iii NHẬN XÉT CỦA NGƢỜI CHẤM BÁO CÁO ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. ................................................................................................................................. Chữ kí củaNgƣời chấm báo cáo Tp. HCM, Ngày…..tháng…...năm GVHD: Đặng Thị Thu Hằng iv TRÍCH YẾU Báo cáo lần này là sự tự tìm hiểu, thâm nhập của sinh viên khi đi thực tập tại môi trƣờng doanh nghiệp.Giữa lý thuyết và thực hành là hai khái niệm hoàn toán khác nhau.Kiến thức trên sách vở là những gì đã đƣợc đúc kết qua thời gian dài, chỉ giúp ngƣời học hiểu đƣợc cách thức, phƣơng pháp.Trên thực tế, điều này còn đòi hỏi phải áp dụng kết hợp kiến thức giữa nhiều môn học khác nhau cũng nhƣ kĩ năng giao tiếp cá nhân, kĩ năng làm việc nhóm. Với phƣơng châm “Tinh thần học thực, Chất lƣợng chuẩn mực”, cũng nhƣ tinh thần giảng dạy “Học đi đôi với hành”, trƣờng đại học Hoa Sen tạo điều kiện cho sinh viên ứng dụng những kiến thức đã học vào thực tiển. Chính phƣơng châm này, giúp cho sinh viên của trƣờng tự hòa nhập vào môi trƣờng làm việc, nhằm mục đích đào tạo một con ngƣời “vững lý thuyết, tốt thực hành” trong tƣơng lai, đảm bảo chất lƣợng sinh viên đầu ra của nhà trƣờng. Và tôi, trong khoảng thời gian Thực tập nhận thức gần 8 tuần tại Công ty TNHH Quản lý Quỹ Easrspring Investments đã đúc kết đƣợc rất nhiều kinh nghiệm cho bản thân, từ những kiến thức chuyên môn cho đến những kĩ năng làm việc trong môi trƣờng doanh nghiệp. Đồng thời, bản thân cũng hi vọng sẽ tạo một mối quan hệ tốt giữa Trƣờng đại học Hoa Sen và Công ty TNHH Quản lỹ Quỹ Eastspring Investments, tạo điều kiện cho các bạn khóa sau có cơ hội thực tập tại công ty. GVHD: Đặng Thị Thu Hằng v MỤC LỤC NHẬN XÉT CỦA CÔNG TY THỰC TẬP ................................................................ i NHẬN XÉT CỦA GIẢNG VIÊN HƢỚNG DẪN .................................................... ii NHẬN XÉT CỦA NGƢỜI CHẤM BÁO CÁO ....................................................... iii TRÍCH YẾU .............................................................................................................. iv LỜI CẢM ƠN ............................................................................................................ vi NHẬP ĐỀ ................................................................................................................. vii I. TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY TNHH QUẢN LÝ QUỸ EASTSPRING INVESTMENTS ........................................................................................................ 1 I.1. Lịch sử hình thành – phát triển ............................................................................ 1 I.2. Cơ cấu tổ chức – hoạt động kinh doanh ............................................................... 2 I.2.1. Sơ đồ tổ chức ..................................................................................................... 2 I.2.2. Cơ cấu nhân sự .................................................................................................. 2 I.2.3. Chức năng các phòng ban trong công ty Quản lý Quỹ Eastspring Investments. .................................................................................................................................... 3 II. CÔNG VIỆC THỰC HIỆN TẠI CÔNG TY ......................................................... 4 II.1. Làm thanh toán .................................................................................................. 5 II.2. Nộp thuế .............................................................................................................. 7 II.3. Photo, Scan giấy tờ. ............................................................................................ 8 II.4. Lƣu giữ chứng từ ................................................................................................ 8 III. KINH NGHIỆM ĐẠT ĐƢỢC ............................................................................. 8 III.1. Chuyên môn ....................................................................................................... 8 III.2. Kỹ năng.............................................................................................................. 9 TÀI LIỆU THAM KHẢO ........................................................................................ 11 THÔNG TIN LIÊN HỆ ............................................................................................ 12 GVHD: Đặng Thị Thu Hằng vi LỜI CẢM ƠN Tôi xin chân thành cảm ơn Công ty TNHH Quản lỹ Quỹ Eastspring Investments. Quyền Tổng Giám đốc công ty TNHH Quản lý Quỹ Eastspring Investments. Ông Nguyen Tuan Thên An. Cô Kế toán trƣởng Trần Thị Hạo Nhiên. Cô Kế toán tổng hợp Đặng Thị Thanh Trang. đã tạo điều kiện cho tôi có đƣợc cơ hội cọ sát với thực tế trong môi trƣờng doanh nghiệp bên cạnh với những kiến thức đƣợc học tập tại trƣờng. Từ đây, tôi đã có thêm những kiến thức, kĩ năng quý báo mà không một sách vở nào có thể mang lại.Đồng thời phía công ty đã tận tình hỗ trợ, hƣớng dẫn tôi hoàn thành tốt các công việc đƣợc giao, và cung cấp những thông tin quý báo để tôi hoàn thành tốt cuốn báo cáo này. Về phía nhà trƣờng đại học Hoa Sen, tôi xin trân trọng gửi lời cảm ơn đến: - Ban giám hiệu trƣờng đại học Hoa Sen. - Phòng Hỗ trợ Sinh viên và Cộng đồng. - Giảng viên hƣớng dẫn, cô Đặng Thị Thu Hằng - Cùng các bạn cùng lớp TC101. đã giúp đỡ tôi rất nhiều về cách thức trình bày, quy cách để hoàn thành tốt cuốn Báo cáo Thực tập nhận thức lần này đúng tiêu chuẩn, phù hợp với mục tiêu của đợt Thực tập nhận thức lần này. GVHD: Đặng Thị Thu Hằng vii NHẬP ĐỀ Công ty TNHH Quản lý Quỹ Eastspring Investments là một công ty quản lý quỹ quốc tế hàng đầu với số lƣợng nhà đầu tƣ lớn nhất Việt Nam.Và đây là công ty tôi có cơ hội đƣợc thực tập nhận thức trong 8 tuần vừa qua. Khi bƣớc chân vào môi trƣờng doanh nghiệp, bản thân tôi tự đặt ra những mục tiêu chính cho bản thân nhƣ sau: - Mục tiêu 1: Hoàn thành tốt đợt Thực tập nhận thức. - Mục tiêu 2: Làm quen với môi trƣờng doanh nghiệp: học hỏi tác phong làm việc nghiêm túc, chuyên nghiệp từ các anh chị đi trƣớc, nâng cao kĩ năng Anh ngữ. - Mục tiêu 3: Áp dụng những kiến thức, kĩ năng học đƣợc tại nhà trƣờng vào môi trƣờng thực tế. - Mục tiêu 4: Đúc kết đƣợc những kinh nghiệm thực tế, rèn luyện cho bản thân những kĩ năng thực tế cần thiết. - Mục tiêu 5: Tạo mối quan hệ thân thiết giữa Trƣờng đại học Hoa Sen và Quý công ty TNHH Quản lý Quỹ Eastspring Investments, tạo điều kiện cho các bạn khóa sau có cơ hội đƣợc thực tập tại công ty. - Mục tiêu 6: Cố gắng hoàn thành cuốn báo cáo theo đúng tiêu chuẩn ISO 5966 và tuân thủ theo công ƣớc Bern. GVHD: Đặng Thị Thu Hằng 1 I. TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY TNHH QUẢN LÝ QUỸ EASTSPRING INVESTMENTS Tên công ty : Công ty TNHH Quản lỹ Quỹ Eastspring Investments. Tên viết tắt : EIFMC Tên tiếng anh : Eastspring Investments Fund Management Limited Liability Company. Loại hình công ty : Công ty trách nhiệm hữu hạn Ngày thành lập : 05/2005 Số đăng kí kinh doanh: 03/GPHĐQLQ Mã số thuế : 0303827455 Địa chỉ : Lầu 23, 37 Tôn Đức Thằng, Quận 1, TP.HCM Điện thoại : 08.39101660 Fax : 08.39105613 Website : www.eastspringinvestments.com.vn I.1. Lịch sử hình thành – phát triển Công ty TNHH Quản lỹ Quỹ Eastspring Investments thành lập vào tháng05/2005.Khi mới thành lập, công ty có tên là Công ty Quản lý Quỹ Prudential Việt Nam.Ngày 9/12/2011 chính thức đổi tên mới là Công ty Quản lý Quỹ Eastspring Investments. Thƣơng hiệu mới cho công ty cùng hoạt động dƣới tên gọi thống nhất cho toàn bộ hoạt động quản lỹ quỹ trên toàn Châu Á, cùng xác định những phẩm chất phù hợp nhất với một chuyên gia quản lỹ tài sản, xây dựng trên nền tảng “Chuyên Gia Đầu Tƣ Châu Á Đƣợc Thế Giới Tin Cậy” Hoạt động quản lý quỹ sẽ giữ nguyên cơ cấu cổ đông, bộ máy quản trị, triết lý và chiến lƣợc đầu tƣ vẫn luôn gắn kết chặt chẽ với Tập đoàn Prudential, công ty Quản lý Quỹ Eastspring Investments kết hợp kinh nghiệm quốc tế của một công ty quản lỹ quỹ đầu tƣ quốc tế và kinh nghiệm địa phƣơng đƣợc xây dựng từ trƣớc. Công ty Quản lý Quỹ Eastspring Investments tại Việt Nam hiện đang là nhà Quản lý Quỹ Đầu tƣ Cân bằng Bảo hiểm Nhân thọ Prudential Việt Nam và các quỹ nƣớc ngoài đầu tƣ tại Việt nam. Danh mục đầu tƣ gồm có: trái phiếu, cổ phiếu, đầu tƣ thỏa thuận và bất động sản. GVHD: Đặng Thị Thu Hằng 2 Công ty Quản lý Quỹ Eastspring Investments, thành viên của Prudential Châu Á. Eastspring Investments là một trong các công ty quản lý quỹ lớn nhất trong khu vực, hiện có hoạt động tại 10 thị trƣờng, với khoảng 2.000 nhân viên và 80 tỷ Đô la Mỹ tài sản đang quản lý. I.2. Cơ cấu tổ chức – hoạt động kinh doanh I.2.1. Sơ đồ tổ chức Hình Nguồn: Tự vẽ I.2.2. Cơ cấu nhân sự Quyền Tổng Giám đốc: Ông Nguyen Tuan Thên An. Trƣởng phòng HR: Bà Trần Trọng Phƣơng Thảo. Trƣởng phòn Finance : Bà Sangita Shah. Trƣởng phòng Legal & Compliance: Bà Đỗ Hƣơng Kim. Trƣởng phòng Public Equity: Ông Ngô Thế Triệu. Trƣởng phòng Operations: Ông Lê Nguyên Bình. Trƣởng phòng Dealing: Bà Nguyễn Thị Hồng Cẩm. Trƣởng phòng Marketing: Bà Phan Thị Ánh Minh. Trƣởng phòng Sales: Ông Nguyễn Minh Tùng. Q. TỔNG GIÁM ĐỐC HR FINANCE LEGAL & COMPLIANCE PUBLIC EQUITY OPERATIONS & DEALING MARKETING & SALES GVHD: Đặng Thị Thu Hằng 3 I.2.3. Chức năng các phòng ban trong công ty Quản lý Quỹ Eastspring Investments. Sau thời gian thực tập gần 8 tuần tại công ty Eastspring Investments, cùng với sự hỗ trợ thông tin từ Cô Trần Thị Hạo Nhiên và công ty, tôi đã biết đƣợc chức năng của cácphòng ban gồm những công việc nhƣ sau: Phòng Finance Đây là bộ phận tôi công ty bố trí cho thực tập trong thời gian 8 tuần.Tại đây, chúng tôi đã học hỏi những kiến thức thực tiển. Tuy là những công việc văn phòng đơn giản, cũng nhƣ những bƣớc đầu khởi đầu để trở thành nhân viên bộ phận kế toán nhƣ thế nào, nhƣng tôi cảm thấy những công việc này thật bổ ích. - Nhận chứng từ, hóa đơn và các yêu cầu thanh toán. - Kiểm tra chứng từ, hóa đơn và tiến hành làm thanh toán theo yêu cầu. - Thực hiện những công việc nghiệp vụ chuyên môn về Tài chính kế toán theo dung quy định của Nhà nƣớc về chuẩn mực kế toán, nguyên tắc kế toán quản lý toàn bộ các loại quỹ của công ty. - Thực hiện chế độ báo cáo tài chính và lƣu trữ, bảo quản đầy đủ chứng từ kế toán ban đầu theo quy định hiện hành. Phòng HR: - Quản lỹ về mặt nhân sự của công ty - Tổ chức các hoạt động cho nhân viên. - Tính toán và trả lƣơng thƣởng hàng tháng cho nhân viên. - Các thƣ ký thuộc phòng nhân sự đƣợc chia ra theo các khu vực phòng ban, thực hiện công việc hỗ trợ cho nhân viên các phòng ban khi cần. - Tuyển dụng và điều phối nhân viên trong công ty. Phòng Legal & Compliace: - Quản lý những vế đề liên quan đến pháp lý của hoạt động công ty. - Công tác kiểm tra và bảo vệ nội bộ. - Xây dựng mô hình tổ chức, chức năng nhiệm vụ theo quy định của công ty và pháp luật. GVHD: Đặng Thị Thu Hằng 4 - Tham gia quá trình đàm phán, ký két hợp đồng, soạn thảo hợp đồng cho các phòng ban thực hiện các dự án đầu tƣ. Kiểm tra tính pháp lý dự thảo các hợp đồng. - Soạn thảo và công bố các thông tin về công ty với Ủy ban Chứng khoán, các sở ban ngành… Phòng Operations Thực hiện các lệnh chuyển tiền từ Quỹ đầu tƣ cho các dự án đầu tƣ của phòng Public Equity. Phòng ban thực hiện nhiệm vụ Kế toán Quỹ của Quỹ đầu tƣ cân bằng Prudential. Phòng Dealing Giao dịch và đàm phán để có giá tốt nhất cho các dự án đầu tƣ. Là phòng ban cùng với phòng Public Equity thực hiện các giao dịch về cổ phiếu, trái phiếu trên thị trƣờng chứng khoán. Nghiên cứu thị trƣờng tài