Đề tài Hoạt động môi giới của công ty cổ phần chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (HSC)

Thị trường chứng khoán ra đời là sự phát triển tất yếu của nền kinh tế thị trường nhưng đồng thời nó cũng đóng vai trò ngược lại là thúc đẩy sự phát triển của nền kinh tế và cải thiện môi trường kinh doanh. Tại Việt Nam thị truờng chứng khoán ra đời cách đây chưa lâu nhưng nó đang dần khẳng định vị trí là một kênh huy động vốn hiệu quả, dẫn truyền vốn từ nguồn nhàn rỗi tới các dự án các công trình… Để thị trường chứng khoán phát triển vững mạnh thì sự đóng góp của các công ty chứng khoán là vô cùng quan trọng. Hoạt động chủ yếu của các công ty chứng khoán hiện nay là hoạt động môi giới. Hoạt động này phát triển đã đem lại nhiều lợi ích cho thị trường chứng khoán nói chung cho các công ty chứng khoán và các nhà đầu tư nói riêng. Để hiểu rõ hơn về hoạt động môi giới tại các công ty chứng khoán, nhóm em tiến hành tìm hiểu các hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (HSC)

doc18 trang | Chia sẻ: ducpro | Lượt xem: 4852 | Lượt tải: 3download
Bạn đang xem nội dung tài liệu Đề tài Hoạt động môi giới của công ty cổ phần chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (HSC), để tải tài liệu về máy bạn click vào nút DOWNLOAD ở trên
Đề tài: Nêu hiểu biết về hoạt động môi giới của công ty cổ phần chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh(HSC) Lời mở đầu Thị trường chứng khoán ra đời là sự phát triển tất yếu của nền kinh tế thị trường nhưng đồng thời nó cũng đóng vai trò ngược lại là thúc đẩy sự phát triển của nền kinh tế và cải thiện môi trường kinh doanh. Tại Việt Nam thị truờng chứng khoán ra đời cách đây chưa lâu nhưng nó đang dần khẳng định vị trí là một kênh huy động vốn hiệu quả, dẫn truyền vốn từ nguồn nhàn rỗi tới các dự án các công trình… Để thị trường chứng khoán phát triển vững mạnh thì sự đóng góp của các công ty chứng khoán là vô cùng quan trọng. Hoạt động chủ yếu của các công ty chứng khoán hiện nay là hoạt động môi giới. Hoạt động này phát triển đã đem lại nhiều lợi ích cho thị trường chứng khoán nói chung cho các công ty chứng khoán và các nhà đầu tư nói riêng. Để hiểu rõ hơn về hoạt động môi giới tại các công ty chứng khoán, nhóm em tiến hành tìm hiểu các hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (HSC) Chương I. Công ty chứng khoán và hoạt động môi giới chứng khoán 1.1. Công ty chứng khoán 1.1.1. Khái niệm Công ty chứng khoán là một trong những tổ chức tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trên thị trường chứng khoán. Thực chất công ty chứng khoán là một doanh nghiệp kinh doanh chứng khoán vớí các lĩnh vực hoạt động chính là tự doanh, môi giới, quản lý danh mục đầu tư, bảo lãnh phát hành, và tư vấn. Trên thực tế, một công ty chứng khoán không nhất thiết phải thực hiện đầy đủ các nghiệp vụ trên, tùy theo loại hình nghiệp vụ mà công ty chứng khoán được cấp phép có đáp ứng được các tiêu chuẩn quy định của loại hình nghiệp vụ đó không. 1.2. Môi giới chứng khoán 1.2.1. Khái niệm về môi giới chứng khoán Môi giới chứng khoán là hoạt động trung gian hoặc đại diện bên mua hoặc bên bán thực hiện giao dịch để hưởng hoa hồng. Theo đó các công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch thông qua Sở giao dịch chứng khoán hoặc thị trường OTC mà chính khách hàng phải chịu trách nhiệm đối với các kết quả giao dịch mà mình đã quyết định. Hoạt động này được hiểu là hoạt động của công ty chứng khoán và của nhân viên môi giới trong sự tương quan chặt chẽ với nhau và với một đối tác chung là khách hàng – nhà đầu tư, để tác động vào sự vận hành và phát triển của thị trường chứng khoán. 1.2.2. Vai trò của môi giới chứng khoán 1.2.2.1. Đối với nhà đầu tư * Góp phần làm giảm chi phí giao dịch Trên thị trường chứng khoán, khoản chi phí để thu thập xử lý thông tin, đào tạo kỹ năng phân tích và tiến hành giao dịch trên thị trường là vô cùng khổng lồ nhưng hiệu quả của giao dịch là không chắc chắn và rủi ro cao. Sự có mặt của trung gian tài chính và sự chuyên môn hoá làm cầu nối cho bên mua và bên bán gặp nhau sẽ làm giảm đáng kể về chi phí, giúp nâng cao tính thanh khoản của thị trường. * Cung cấp thông tin và tư vấn cho khách hàng Công ty chứng khoán thông qua các nhân viên môi giới cung cấp cho khách hàng các báo cáo và khuyến nghị đầu tư. Hàng ngày, người môi giới tiếp cận với mạng lưới thông tin điện tử cung cấp thông tin liên tục các thông tin về tài chính về lãi suất, các thông tin kinh tế và thông tin thị trường. Nếu không có những nhà môi giới người đầu tư sẽ phụ thuộc rất lớn vào các báo cáo thường niên, báo cáo hàng quý về các cổ phiếu mà mình nắm giữ, đôi khi thông tin có thể chậm chễ hoặc không chính xác. Ngoài việc đề xuất cho khách hàng các chứng khoán và dịch vụ đơn thuần, nhà môi giới còn giới thiệu cho khách hàng các trái phiếu cổ phiếu mới phát hành, chứng chỉ quỹ đầu tư và các công cụ khác quan trọng hơn đề xuất các giải pháp để có thể giảm thiểu rủi ro, tối đa hoá lợi nhuận cho khách hàng. * Cung cấp những sản phẩm và dịch vụ tài chính, giúp khách hàng thực hiện được những giao dịch theo yêu cầu và vì lợi ích của họ. Nhà môi giới nhận lệnh từ khách hàng và thực hiện giao dịch của họ. Quá trình này gồm hàng loạt các công việc: nhận lệnh từ khách hàng, thực hiện lệnh giao dịch, xác định giao dịch và chuyển kết quả giao dịch cho khách hàng. Không những vậy khi giao dịch được hoàn tất nhà môi giới phải tiếp tục theo dõi tài khoản của khách hàng, đưa ra các khuyến cáo và cung cấp thông tin; theo dõi tài khoản để nắm bắt những thay đổi từ đó kịp thời thông báo cho khách hàng mà có thể dẫn đến tình trạng thay đổi tài chính và mức độ chấp nhận rủi ro của khách hàng để từ đó đưa ra những khuyến cáo hay những chiến lược phù hợp. 1.2.2.2. Đối với công ty chứng khoán Hoạt động của các nhân viên môi giới đem lại nguồn thu nhập đáng kể cho các công ty chứng khoán. Các kết quả nghiên cứu cho thấy, ở những thị trường phát triển, 20% trong tổng số những nhà môi giới đã tạo ra 80% nguồn thu từ hoa hồng cho ngành. Chính đội ngũ nhân viên này đã nâng cao khả năng cạnh tranh của công ty, thu hút khách hàng và đa dạng hoá sản phẩm của công ty với sự lao động nghiêm túc để nâng cao kiến thức và phục vụ cho khách hàng. Nhà môi giới làm việc trong công ty tạo nên uy tín, hình ảnh tốt của công ty nếu họ được khách hàng tín nhiệm và uỷ thác tài sản của mình. Từ đó góp phần đem lại thành công cho công ty. 1.2.2.3. Đối với thị trường * Phát triển dịch vụ và sản phẩm trên thị trường Nhà môi giới chứng khoán khi thực hiện vai trò làm trung gian có thể nắm bắt được nhu cầu của khách hàng và có thể phản ánh với người cung cấp sản phẩm và dịch vụ. Kết quả đó xét trong dài hạn là cải thiện đa dạng hóa sản phẩm, dịch vụ; nhờ đó đa dạng hoá được khách hàng từ đó thu hút được ngày càng nhiều nguồn vốn nhàn rỗi trong xã hội phục vụ cho chiến lược đầu tư phát triển của đất nước. * Cải thiện môi trường kinh doanh - Góp phần hình thành nên nền văn hoá đầu tư: Để thu hút được đông đảo công chúng đầu tư, nhà môi giới tiếp cận với những khách hàng tiềm năng và đáp ứng nhu cầu của họ bằng các tài sản tài chính phù hợp cung cấp cho họ những kiến thức thông tin cập nhật để thuyết phục khách hàng mở tài khoản. Khi đó người có tiền nhàn rỗi sẽ thấy được lợi ích từ sản phẩm đem lại, họ sẽ tham gia đầu tư. Hoạt động môi giới chứng khoán đã thâm nhập sâu vào cộng đồng các doanh nghiệp và nhà đầu tư sẽ là một yếu tố quan trọng góp phần tạo nên văn hoá đầu tư. - Tăng chất lượng và hiệu quả dịch vụ nhờ cạnh tranh: để thành công trong nghề môi giới chứng khoán, điều quan trọng là phải ngày càng thu hút được nhiều khách hàng tìm đến mở tài khoản tại công ty, giữ chân khách hàng đã có và quan trọng hơn cả là việc gia tăng tài sản cho khách hàng trên số vốn mà khách đã uỷ thác cho công ty. Từ đó có sự cạnh tranh giữa các nhà môi giới khiến cho họ không ngừng nâng cao trình độ chuyên môn nghiệp vụ, trau dồi kiến thức, kỹ năng hành nghề; nghiêm chỉnh chấp hành các quy định của pháp luật và của công ty. Đồng thời cũng do áp lực cạnh tranh nên công ty không ngừng cung cấp các sản phẩm, dịch vụ tốt cho khách hàng. 1.2.3. Quy trình của nghiệp vụ môi giới chứng khoán Bước 1: Mở tài khoản cho khách hàng Trước khi mua và bán chứng khoán qua hoạt động môi giới, khách hàng phải mở một tài khoản giao dịch tại công ty chứng khoán. Tài khoản giao dịch hiện nay có thể chia thành nhiều loại khác nhau như: - Tài khoản tiền mặt là loại tài khoản thông dụng nhất, giống như tài khoản tiền gửi thanh toán của các ngân hàng thương mại. Khách hàng có thể mua bán bất kỳ loại chứng khoán nào qua tài khoản này. Tuy nhiên loại tài khoản này yêu cầu khách hàng phải trả đủ tiền trước khi nhận được chứng khoán. - Tài khoản ký quỹ hay tài khoản bảo chứng: là loại tài khoản dùng để mua bán chứng khoán có ký quỹ. Theo đó, để mua chứng khoán, khách hàng chỉ cần ký quỹ một tỷ lệ % tiền trên giá trị chứng khoán muốn mua, số còn lại khách hàng có thể vay công ty chứng khoán thông qua tài khoản bảo chứng. Trong dịch vụ này, khách hàng phải chịu một lãi suất khá cao, thường là cao hơn lãi suất cho vay của ngân hàng, ngược lai khách hàng có thể mua số lượng chứng khoán có giá trị lớn hơn nhiều so với số tiền đã ký quỹ. Sau khi mở tài khoản, công ty chứng khoán sẽ cung cấp cho khách hàng một mã số tài khoản và một mã số truy cập vào tài khoản để kiểm tra khi cần thiết. Bước 2: Nhận lệnh của khách hàng: Mỗi lần giao dịch, khách hàng phải phát lệnh theo mẫu in sẵn. Lệnh giao dịch khách hàng phải điền đầy đủ các thông tin quy định trong mẫu có sẵn. Đó là những điều kiện bảo đảm an toàn cho công ty chứng khoán cũng như tạo điều kiện cho khách hàng yên tâm khi phát lệnh. Mẫu lệnh phải bao gồm các thông tin sau: Lệnh mua hay lệnh bán Số lượng các chứng khoán: số lượng này được thể hiện bằng các con số. Một lệnh có thể thực hiện kết hợp giữa giao dịch một lô chẵn và một lô lẻ Mô tả chứng khoán được giao dịch (tên hay ký hiệu) Số tài khoản của khách hàng, tên tài khoản, ngày giao dịch và đưa ra lệnh. Giá các loại lệnh giao dịch mà khách hàng yêu cầu ( lệnh thị trường, lệnh giới hạn, lệnh dừng, lệnh dừng giới hạn…). Nếu là lệnh bán công ty chứng khoán sẽ yêu cầu khách hàng đưa ra số chứng khoán muốn bán để kiểm tra trước khi thực hiện lệnh hoặc đề nghị khách hàng ký quỹ một phần số chứng khoán cần bán theo một tỷ lệ nhất định do Uỷ ban chứng khoán quy định. Trong trường hợp chứng khoán của khách hàng đã được lưu ký, công ty sẽ kiểm tra trên số tài khoản của khách hàng đã lưu lý. Nếu là lệnh mua, công ty chứng khoán sẽ yêu cầu khách hàng phải ký quỹ một số tiền nhất định trên tài khoản của khách hàng ở công ty. Khoản tiền này được tinh trên một tỷ lệ % giá trị mua theo lệnh. Bước 3: Thực hiện lệnh: Trên cơ sở của khách hàng công ty sẽ kiểm tra các thông tin trên lệnh, kiểm tra thị trường thực hiện, kiểm tra số tiền ký quỹ. Sau đó công ty chuyển lênh tới sở giao dịch để thực hiện. Trên thị trường tập chung, lệnh giao dịch của khách hàng sẽ được chuyển đến Sở giao dịch chứng khoán. Các lệnh được khớp với nhau để hình thành giá cả cạnh tranh của thị trường tuỳ theo phương thức đấu giá của thị trường. Trên thị trường OTC, việc mua bán chứng khoán sẽ được dựa trên cơ sở thoả thuận giữa khách hàng và công ty chứng khoán nếu côn ty này là nhà tạo lập thị trường. Bước 4: Xác nhận kết quả thực hiện lệnh Sau khi thực hiện lệnh xong công ty chứng khoán gửi cho khách hàng một bản xác nhận những lệnh nào của khách hàng được thực hiện. Xác nhận này giống như một hoá đơn thanh toán tiền của khách hàng. Bước 5: Thanh toán bù trừ giao dịch: Việc thanh toán bù trừ chứng khoán được thực hiện dựa trên cơ sở tài khoản của các công ty chứng khoán tại các ngân hàng. Việc bù trừ kết quả giao dịch chứng khoán sẽ được kết thúc bằng việc in ra các chứng từ thanh toán. Các chứng từ này được gửi cho các công ty chứng khoán là cơ sở để thực hiện thanh toán và giao nhận giữa các công ty chứng khoán. Bước 6: Thanh toán và nhận chứng khoán: Đến ngày thanh toán, công ty chứng khoán sẽ thanh toán tiền cho khách hàng thông qua hệ ngân hàng chỉ định thanh toán và giao chứng khoán thông qua hình thức chuyển khoản tại trung tâm lưu ký chứng khoán. Sau khi hoàn tất các thủ tục giao dịch tại Sở giao dịch, công ty chứng khoán sẽ thanh toán tiền cho khách hàng thông qua hệ thống tài khoản giao dịch của khách hàng mở tại công ty chưng khoán. Chương II. Thực trạng hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh 2.1. Giới thiệu về công ty cổ phần chứng khoán Thành Phố Hồ Chí Minh 2.1.1. Lịch sử hình thành và phát triển Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành Phố Hồ Chí Minh (HSC) là một trong những công ty cung cấp các dịch vụ tài chính và đầu tư hàng đầu tại thị trường Việt Nam. Khách hàng của công ty bao gồm các nhà đầu tư tổ chức và cá nhân, các quỹ đầu tư, các công ty nhà nước và các cá nhân khác đang hoạt động trong rất nhiều lĩnh vực, thị trường và vùng địa lý khác nhau. Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HSC) được thành lập trong khuôn khổ kế hoạch phát triển lĩnh vực tài chính – ngân hàng của thành phố Hồ Chí Minh với cổ đông sáng lập là Quỹ Đầu tư Phát triển Đô thị TP.Hồ Chí Minh - nay được đổi tên thành Công ty Đầu tư Tài chính Nhà nước TP.Hồ Chí Minh (HFIC); chính thức được hoạt động kể từ ngày 23/04/2003 theo Giấy Phép Hoạt Động số 4103001573/GPHĐKD do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp với vốn điều lệ ban đầu là 50 tỷ đồng. Năm 2006, HSC đã thực hiện tăng vốn điều lệ từ 50 tỷ đồng lên 100 tỷ đồng. Ngày 27/09/2007: HSC được UBCKNN chấp thuận tăng vốn điều lệ từ 100 tỷ đồng lên 200 tỷ đồng. Tính đến ngày 09/06/2008, vốn điều lệ của HSC đã là 394.634.000.000 đồng. - HSC đã đánh dấu một trang sử mới trong hành trình phát triển của mình bằng sự kiện chính thức niêm yết tại sở Giao Dịch Chứng Khoán TP. HCM vào ngày 19/05/2009 với mã chứng khoán là HCM. - Ngày 11/06/2010: HSC được UBCKNN chấp thuận tăng vốn điều lệ từ 394,634 tỷ đồng lên 599,997 tỷ đồng. 2.1.2. Cơ cấu tổ chức và bộ máy hoạt động HSC là một tổ chức tài chính hiện đại được đầu tư và hỗ trợ chiến lược từ một số cổ đông chính bao gồm các tổ chức nhà nước và tổ chức tư nhân nước ngoài. Với hội sở tại TP. Hồ Chí Minh và chi nhánh tại Hà Nội, HSC có đầy đủ năng lực cung cấp cho khách hàng thông tin cũng như hỗ trợ các yêu cầu đầu tư trên cả hai sàn chứng khoán TP. Hồ Chí Minh và Hà Nội. Các cổ đông chính của HSC được biết đến trong nhiều hoạt động đầu tư, bao gồm đầu tư và phát triển cơ sở hạ tầng, đầu tư và phát triển bất động sản, cung cấp các dịch vụ tư vấn tài chính doanh nghiệp, ngân hàng và các dịch vụ tài chính khác. Các cổ đông chiến lược của công ty: Công ty Đầu tư Tài chính Nhà nước Tp. Hồ Chí Minh (HFIC) Tập đoàn Dragon Capital Cơ cấu tổ chức bao gồm: - Đại hội đồng cổ đông. - Hội đồng quản trị - Ban điều hành 2.2. Thực trạng nghiệp vụ môi giới của công ty cổ phần chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (HSC) 2.2.1. Các sản phẩm dịch vụ của hsc Môi Giới Chứng Khoán Khách Hàng Tổ Chức: HSC mang lại tiện ích thiết thực cho các khánh hàng tổ chức về nền kinh tế, thị trường và các khu vực kinh tế thông qua các báo cáo thường nhật, các báo cáo công ty, các báo cáo chuyên ngành theo mảng đầu tư và các tài liệu phân tích chiến lược. Hiện tại HSC là một trong ba nhà môi giới chứng khoán hàng đầu cho các tổ chức đầu tư nước ngoài.Trong năm 2009 Hsc đã đa dạng hóa các dịch vụ Môi Giới Chứng Khoán Khách Hàng Tổ Chức để cung cấp thêm sự lựa chọn về đầu tư cho các nhà đầu tư trong nước và nước ngoài. Môi Giới Chứng Choán Khách Hàng Cá Nhân: Dịch Vụ Môi Giới Chứng Khoán Khách Hàng Cá Nhân của HSC đã là một thế mạnh trong hoạt động kinh doanh từ ngày khởi lập.Với lợi thế gia nhập thị trường sớm, có thương hiệu uy tín và một thị phần tốt trong thị trường khách hàng cá nhân, Hsc được xếp hạng trong số năm công ty hàng đầu trong nước về thị phần khách hàng cá nhân. Bên cạnh đó, HSC là Công Ty Môi Giới Chứng Khoán duy nhất trên thị trường vận dụng khái niệm Trung Tâm Môi Giới Khách Hàng Cá Nhân trên cơ chế các chuyên viên môi giới tư vấn trực tiếp cho khách hàng cá nhân ngay tại trung tâm thông qua các cổng thông tin VIS và các cổng đặt lệnh OPT. Dịch vụ của HSC gồm có: ● Mở tài khoản giao dịch cho khách hàng. ● Nhận và thực hiện lệnh mua bán từ khách hàng. ● Quản lý sổ cổ đông. ● Mua bán và cầm cố chứng khoán. ● Lưu ký và đặt cọc. ● Tư vấn đầu tư. ● Môi giới chứng khoán OTC. ● Đại lý đấu giá chứng khoán. ● Tài khoản bảo chứng. ● Chứng khoán được bảo đảm. ● Môi giới những giao dịch số lượng lớn. Ngoài ra Hsc còn cung cấp những dịch vụ giá trị gia tăng như: + Thông báo cho khách hàng kết quả giao dịch bằng thư điện tử hoặc điện thoại sau mỗi phiên giao dịch. + Cập nhật thông tin thị trường cho khách hàng bằng bản tin hằng ngày, bản tin tuần và những báo cáo phân tích của công ty. + Tư vấn chiến lược đầu tư cho khách hàng thông qua những phân tích về tình hình kinh tế vĩ mô và vi mô. + Cung cấp cho khách hàng công cụ đặt lệnh thông qua hệ thống Bloomberg. 2.2.2 Quy trình hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán HSC 2.2.2.1 Quy trình mở tài khoản. Mở tài khoản trực tiếp tại sở giao dịch Bước 1: Gặp gỡ khách hàng mở tài khoản: - Nhân viên môi giới gặp khách hàng có nhu cầu mở tài khoản. - Hướng dẫn khách hàng điền vào giấy yêu cầu mở tài khoản, giới thiệu các điều khoản về hợp đồng giao dịch, sao chụp giấy chứng minh thư nhân dân hoặc hộ chiếu, giấy đăng kí kinh doanh đối với khách hàng là tổ chức. Kiểm tra tính chính xác và hợp lệ. - Kiểm tra số hợp đồng, số tài khoản (yêu cầu không trùng với số đã cấp và đúng quy định) Bước 2: Ký hợp đồng mở tài khoản: - Nhân viên tập hợp hồ sơ khách hàng và gửi cho khách hàng bộ hồ sơ bao gồm: Giấy yêu cầu mở tài khoản,hợp đồng giao dịch chứng khoán,giấy đăng kí giao dịch qua mạng kèm theo. - Hướng dẫn khách hàng đọc kĩ nội dung và điền đầy đủ các thông tin cần thiết vào bộ hồ sơ và chuyển lại cho nhân viên môi giới. - Nhân viên môi giới nhận lại hồ sơ và yêu cầu các khách hàng xuất trình giấy tờ như sau: 1- Đối với khách hàng cá nhân: - CMND của người mở tài khoản và người được ủy quyền - Điền vào 2 bản Hợp đồng Mở tài khoản (HSC giữ 01 bản, khách hàng giữ 1 bản) 2- Đối với khách hàng tổ chức: - Giấy đăng ký kinh doanh của doanh – Có công chứng - Quyết định bổ nhiệm Tổng Giám đốc/Giám đốc, Kế toán trưởng (Quyết định bổ nhiệm các chức danh lãnh đạo đối với tổ chức xã hội) (nếu có) – Có công chứng - CMND hoặc Hộ chiếu của người đại diện và người được ủy quyền - Điền vào giấy đăng ký chữ ký và Hợp đồng Mở tài khoản 3- Đối với khách hàng chuyển từ công ty chứng khoán khác về HSC - Mở hợp đồng tại Công ty HSC - Photo hợp đồng và đóng dấu treo thành 2 bản (nếu có cả cổ phiếu sàn HNX và HOSE) - Mang hợp đồng mở tại HSC photo có đóng dấu treo của công ty HSC qua công ty chứng khoán cũ, yêu cầu công ty chứng khoán cũ chuyển tiền và chứng khoán qua HSC - Thời gian chuyển chứng khoán và tiền sang HSC là từ 4-7 ngày làm việc 4- Thay đổi thông tin trên CMND - Điền vào Giấy Yêu cầu thay đổi thông tin tại quầy. - Cung cấp CMND gốc và bản sao CMND có công chứng. Các tài khoản có thể mở tại công ty: tài khoản thông thường,tài khoản tư vấn,tài khoản bảo chứng,tài khoản tiền mặt,… Bước 3: Lưu kí tiền và chứng khoán cho khách hàng. Khách h àng phải mở tài khoản tại ngân theo yêu cầu của công ty, tuân thủ các yêu cầu kí quỹ khi mua bán chứng khoán mà công ty đặt ra. Bước 4: Theo dõi tài khoản và lập báo cáo: Nhân viên môi giới sẽ đưa ra thông tin về số dư tài khoản theo từng tháng,trước và sau khi thực hiện các lênh giao dịch,kiểm tra hạn mức tiền giao dịch của chứng khoán khi được yêu cầu. Mở tài khoản trực tuyến: Bước 1. Khách hàng cần có các giấy tờ sau: Bản sao Chứng minh nhân dân của chủ tài khoản (không cần công chứng). Bản sao Chứng minh nhân dân của người được ủy quyền (nếu có). Bước 2. Truy cập website HSC tại và chọn phần Mở tài khoản trực tuyến. Khách hàng điền đầy đủ thông tin vào các ô nhập liệu và nhấn nút “Tiếp tục”. Tại trang xem lại thông tin tiếp theo, khách hàng kiểm tra lại thông tin đã nhập và nhấn nút “Hoàn tất”  trước khi chính thức gửi thông tin đến HSC. Hệ thống sẽ gửi một email đến khách hàng theo địa chỉ email đã cung cấp và đính kèm các biểu mẫu Mở tài khoản và Đăng ký sử dụng dịch vụ tiện ích. - Trường hợp ủy quyền: Chủ tài khoản trực tiếp đến Hội sở, chi nhánh và các phòng  giao dịch của HSC để đăng ký cho người được ủy quyền,phải mang theo CMND của chủ tài khoản, CMND của người được ủy quyền. Bước 3. Khách hàng kiểm tra hộp mail, in bộ hồ sơ, ký, ghi rõ họ tên và gửi về HSC theo địa chỉ: Công ty Cổ phần Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh Phòng Giao dịch Môi giới Tầng 1, Số 6 Thái Văn Lung, Quận 1, TP.Hồ Chí Minh hoặc 6 Lê Thánh Tông, Quận Hoàn Kiếm, Hà Nội Khách hàng phải gửi hai (02) bản nếu khách cần giữ một bản. Bộ hồ sơ gồm: - Hợp đồng mở tài khoản. - Chứng minh nhân dân bản sao. - Giấy đăng ký sử dụng tiện ích giao dịch chứng khoán. Bước 4 - Ngay sau khi nhận được chứng từ bản chính của khách hàng, nhân viên HSC sẽ gọi điện thọai xác nhận với khách hàng; và cung cấp thông tin số tài khoản, mật khẩu giao dịch qua email hoặc