Theo thống kê, hiện nay trên cả nước có khoảng 100 công ty chứng khoán đang
hoạt động với quy mô lớn nhỏ khác nhau, và dù các công ty này có khác nhau về bất
kỳ điểm gì thì quy trình giao dịch chứng khoán được quy định là giống nhau bao gồm:
Quy trình giao dịch chứng khoán đã niêm yết tại TTGDCK:
Bước 1: Mở tài khoản và ký quỹ:
Nhà đầu tư lựa chọn một công ty chứng khoán thành viên làm thủ tục
mở tài khoản:
Viết đơn xin mở tài khoản giao dịch
Ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch với công ty chứng khoán
Ký quỹ bảo đảm:Khi đặt lệnh giao dịch nhà đầu tư phải có số dư tiền
hoặc chứng khoán trong tài khoản để đảm bảo cho giao dịch của mình.
Bước 2: Đặt lệnh giao dịch.
Chỉ sau khi hoàn tất việc mở tài khoản và ký quỹ ,nhà đầu tư mới được phép đặt
lệnh.Nhà đầu tư có thể đặt lệnh trực tiếp bằng phiếu lệnh tại công ty CK hoặc đặt lệnh
gián tiếp qua điện thoại Khi kiểm tra tính hợp lệ của lệnh,nhân viên môi giới của
công ty chứng khoán phải kiểm tra tính hợp lệ của lệnh và tình trạng tài khoản của nhà
đầu tư,và tiếp đó ngay lập tức phải chuyển lệnh cho bộ phận giao dịch của công ty.
11 trang |
Chia sẻ: tuandn | Lượt xem: 3683 | Lượt tải: 1
Bạn đang xem nội dung tài liệu Đề tài Quy trình giao dịch, mở tài khoản tại các công ty chứng khoán SSI, HSC, Bản Việt, BSC, BVS, KLS: Đánh giá ưu, nhược điểm, để tải tài liệu về máy bạn click vào nút DOWNLOAD ở trên
ĐẠI HỌC QUỐC GIA THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ LUẬT
MÔN: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
ĐỀ TÀI: QUY TRÌNH GIAO DỊCH, MỞ TÀI KHOẢN
TẠI CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SSI, HSC, BẢN
VIỆT, BSC, BVS, KLS.ĐÁNH GIÁ
ƯU-NHƯỢC ĐIỂM.
GVHD: TH.S VÕ ĐÌNH VINH NHÓM THỰC HIỆN:
NHÓM: 10 NGUYỄN TUẤN ANH
LỚP :K10407B PHÙNG THANH PHƯƠNG
NG. T. NGỌC ĐANG THANH
VŨ THỊ THÀNH
MỤC LỤC
PHẦN I. GIỚI THIỆU VỀ CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN .....................................3
CÁC CÔNG TY NIÊM YẾT TRÊN SÀN HSX ..................................................................3
1. SSI :Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn .....................................................3
2. HSC :Công ty cổ phần chứng khoán TPHCM ..................................................3
3. BSC : Công ty cổ phần chứng khoán ngân hàng đầu tư và phát triển Việt
Nam 4
CÁC CÔNG TY NIÊM YẾT TRÊN SÀN HNX .................................................................4
1. BVS : Công ty cổ phần chứng khoán Bảo Việt ..................................................4
2. KLS : Công ty cổ phần chứng khoán Kim Long ...............................................4
CÔNG TY CHỨNG KHOÁN CHƯA NIÊM YẾT ............................................................5
BẢN VIỆT: Công ty cổ phần chứng khoán Bản Viiệt ..............................................5
PHẦN II. QUY TRÌNH GIAO DỊCH ..................................................................................6
Quy trình giao dịch chứng khoán đã niêm yết tại TTGDCK: ........................................6
Quy trình giao dịch chứng khoán chưa niêm yết tại TTGDCK.....................................7
PHẦN III. QUY TRÌNH MỞ TÀI KHOẢN .......................................................................8
PHẦN IV. ĐÁNH GIÁ ƯU-NHƯỢC ĐIỂM QUY TRÌNH ...........................................11
CHƯƠNG I: GIỚI THIỆU CHUNG
Trang 3 THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN
PHẦN I. GIỚI THIỆU VỀ CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
CÁC CÔNG TY NIÊM YẾT TRÊN SÀN HSX
1. SSI :Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn
Tên công ty Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn
Năm thành lập 30/12/1999
Trụ sở chính 72 Nguyễn Huệ, P. Bến Nghé, Quận 1, Tp.Hồ Chí Minh
Vốn điều lệ thành lập 6 tỷ
Vốn điều lệ hiện tại >3.500 tỷ
Niêm yết 15/12/2006 chính t hức niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng
khoán TP. Hồ Chí M inh với mã CK SSI
2. HSC :Công ty cổ phần chứng khoán TPHCM
Tên công ty Công ty cổ phần chứng khoán TP.HCM
Năm thành lập 29/04/2003
Trụ sở chính 76 Lê Lai , Q1, TP. HCM
Vốn điều lệ thành lập 50 tỷ
Vốn điều lệ hiện tại >1.008 tỷ
Niêm yết 15/09/2009 chính thức niêm yết trên sàn Giao dịch Chứng
Khoán Thành phố Hồ Chí Minh với mã cổ phiếu là HCM.
CHƯƠNG I: GIỚI THIỆU CHUNG
Trang 4 THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN
3. BSC : Công ty cổ phần chứng khoán ngân hàng đầu tư và phát triển Việt Nam
Tên công ty Công ty cổ phần chứng khoán ngân hàng đầu tư và phát triển
Việt Nam
Năm thành lập 26/11/1999 :Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng Đầu
tư và Phát triển Việt Nam.
2010: Công ty Cổ phần Chứng khoán N gân hàng Đầu tư và
Phát triển Việt Nam
Trụ sở chính Tháp BIDV - 35 Hàng Vôi , H à Nội.
Vốn điều lệ thành lập 55 tỷ
Vốn điều lệ hiện tại 865 tỷ
Niêm yết 19/07/2011 chính thức niêm yết trên sàn Giao dịch Chứng
Khoán Thành phố Hồ Chí Minh với mã cổ phiếu là BSI.
CÁC CÔNG TY NIÊM YẾT TRÊN SÀN HNX
1. BVS : Công ty cổ phần chứng khoán Bảo Việt
Tên công ty Công ty cổ phần chứng khoán Bảo Việt
Năm thành lập 16/11/1999
Trụ sở chính số 8, Lê Thái Tổ, quận Hoàn Kiếm – Hà Nội
Vốn điều lệ thành lập 49,45 tỷ
Vốn điều lệ hiện tại 722,3 tỷ
Niêm yết 2006 chính thức niêm yết trên sàn Giao dịch Chứng Khoán
Hà Nội với mã cổ phiếu là BVS
2. KLS : Công ty cổ phần chứng khoán Kim Long
Tên công ty Công ty cổ phần chứng khoán Kim Long
Năm thành lập 01/08/2006
Trụ sở chính 22 Thành Công, Ba Đình, Hà Nội
Vốn điều lệ thành lập 18 tỷ
Vốn điều lệ hiện tại >2000 tỷ
Niêm yết 28/01/2008 chính thức niêm yết trên sàn Giao dịch Chứng
Khoán Hà Nội với mã cổ phiếu là KLS
CHƯƠNG I: GIỚI THIỆU CHUNG
Trang 5 THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN
CÔNG TY CHỨNG KHOÁN GIAO DỊCH TRÊN SÀN OTC
BẢN VIỆT: Công ty cổ phần chứng khoán Bản Việt
Tên công ty Công ty cổ phần chứng khoán Bản Việt
Năm thành lập 06/11/2007
Trụ sở chính Tháp Tài chính Bitexco, Quận 1, Tp. Hồ Chí Minh
Vốn điều lệ thành lập 360 tỷ
Vốn điều lệ hiện tại 398.4 tỷ
Niêm yết Giao dich trên sàn OTC với mã giao dịch VCSC
PHẦN II:QUY TRÌNH GIAO DỊCH
Trang 6 THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN
PHẦN II. QUY TRÌNH GIAO DỊCH
Theo thống kê, hiện nay trên cả nước có khoảng 100 công ty chứng khoán đang
hoạt động với quy mô lớn nhỏ khác nhau, và dù các công ty này có khác nhau về bất
kỳ điểm gì thì quy trình giao dịch chứng khoán được quy định là giống nhau bao gồm:
Quy trình giao dị ch chứng khoán đã niêm yết tại TTGDCK:
Bước 1: Mở tài khoản và ký quỹ:
Nhà đầu tư lựa chọn một công ty chứng khoán thành viên làm thủ tục
mở t ài khoản:
Viết đơn xin mở tài khoản giao dịch
Ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch với công ty chứng khoán
Ký quỹ bảo đảm:Khi đặt lệnh giao dịch nhà đầu tư phải có số dư tiền
hoặc chứng khoán trong tài khoản để đảm bảo cho giao dịch của mình.
Bước 2: Đặt lệnh giao dịch.
Chỉ sau khi hoàn tất việc mở tài khoản và ký quỹ ,nhà đầu tư mới được phép đặt
lệnh.Nhà đầu tư có thể đặt lệnh trực t iếp bằng phiếu lệnh t ại công ty CK hoặc đặt lệnh
gián tiếp qua điện thoại…Khi kiểm tra tính hợp lệ của lệnh,nhân viên môi giới của
công ty chứng khoán phải kiểm tra tính hợp lệ của lệnh và t ình trạng tài khoản của nhà
đầu tư,và t iếp đó ngay lập tức phải chuyển lệnh cho bộ phận giao dịch của công ty.
Bước 3 : Chuy ển lệnh đến người đại diện của công ty tại Sở giao dịch chứng
khoán.
Sau khi kiểm tra lệnh,nhân viên giao dịch ở bộ phận giao dịch của công ty phải lập
tức chuyển đó tới người đại diện của công ty tại sàn giao dịch của Sở GDCK.
Bước 4: Nhập lệnh vào hệ thống giao dịch.
Khi nhận được lệnh,người đại diện của công ty CK ở sở giao dịch phải kiểm tra lại
lệnh và ngay lập tức nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chỉ khi hoàn
tất viecj nhập lệnh vào hệ thống giao dịch mới tính giờ lệnh đến.
Bước 5 : Khớp lệnh và thông báo kết quả.
Tùy theo phương thức khớp lệnh đã được lựa chọn,hệ thống giao dịch của sở sẽ thực
hiện việc khớp lệnh.Kết quả giao dịch được t hông báo trên màn hình ở sàn giao dịch
và màn hình của công ty chứng khoán.
Cuối buổi giao dịch kết quả giao dịch được công ty chứng khoán chuyển về bộ phận
giao dịch của công ty và kết quả giao dịch cũng được sở giao dịch chuyển cho trung
tâm lưu ký và thanh toán bù trừ chứng khoán.
Bước 6 : Thông báo kết quả cho nhà đầu tư.
PHẦN II:QUY TRÌNH GIAO DỊCH
Trang 7 THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN
Khi lệnh giao dịch của khách hàng được t hực hiện công ty chứng khoán có trách
nhiệm thông báo kết quả cho khách hàng,có thể thông báo ngay cho khách hàng qua
điện thoại hoặc thông báo bằng văn bản trong ngày giao dịch.
Bước 7 : Xác nhận giao dịch và làm thủ t ục thanh toán.
Sau khi nhận được kết quả giao dịch,bộ phận giao dịch của công ty chứng khoán
chuyển cho bộ phận thanh t oán của công ty.Cuối buổi giao dịch bộ phận thanh toán
của công ty lập báo cáo kết quả giao dịch và chuyển cho trung tâm lưu ký và thanh
toán bù trừ chứng khoán để thực hiện việc thanh toán.
Bước 8 : Thanh toán và hoàn tất giao dịch
Trung tâm lưu ký và thanh t oán bù trừ chứng khoán tiến hành đối chiếu kết quả giao
dịch do Sở GDCK cung cấp và báo cáo kết quả giao dịch của các công ty chứng
khoán để tiến hành thanh toán bù trừ
NĐT nhận được chứng khoán (nếu là người mua) hoặc tiền (nếu là người bán) trên tài
khoản của mình t ại CTCK sau 3 ngày làm việc kể từ ngày mua bán
Quy trình giao dị ch chứng khoán chưa niêm yết tại TTGDCK
Quy trình giao dịch chứng khoán chưa niêm yết tại TTGDCK về cơ bản thì tương đối
giống với quy trình giao dịch chứng khoán đã niêm yết tại các TTGDCK. Tuy nhiên,
do phương thức giao dịch của chứng khoán chưa niêm y ết bao gồm 2 hình thức là thỏa
thuận thông thường và thỏa thuận điện tử nên sẽ không có bước chuyển lệnh đến
người đại diện của CTCK tại sở giao dịch mà đại diện CTCK sẽ là người nhập thông
tin vào hệ thống đăng ký giao dịch để xác nhận giao dịch cho nhà đầu tư.( giao dịch
thông thường) và nhập lệnh với các điều kiện giao dịch đã được xác định và lựa chọn
lệnh đối ứng phù hợp để thực hiện giao dịch (thỏa thuận điện tử).
PHẦN III: QUY TRÌNH MỞ TÀI KHOẢN
Trang 8 THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN
PHẦN III. QUY TRÌNH MỞ TÀI KHOẢN
Thông thường ở các công ty chứng khoán sẽ có hai cách mở tài khoản.
Cách 1: đến công ty chứng khoán hoặc các điểm hỗ trợ giao dịch.
Cách 2: mở tài khoản trực tuyến.
Cụ t hể như sau:
Cách 1: mở tài khoản giao dịch bằng cách đến công ty chứng khoán hay các điểm hỗ
trợ giao dịch.
Đối tượng mở tài khoản được chia thành 4 nhóm khách hàng như sau:
- Khách hàng cá nhân trong nước
- Khách hàng tổ chức trong nước
- Khách hàng cá nhân nước ngoài
- Khách hàng tổ chức nước ngoài
BƯỚC 1: cung cấp đầy đủ giấy tờ và hoàn tất các hồ sơ
Về phía khách hàng
CÁ NHÂN TỔ CHỨC
TRONG NƯỚC -Bản sao CMND hoặc hộ chiếu
còn trong thời hạn hiệu lực
-Bản sao có chứng thực giấy
phép thành lập/Giấy chứng
nhận đăng ký kinh doanh
-Bản sao có chứng thực Quyết
định Bổ nhiệm (Tổng) Giám
đốc, Kế toán trưởng
- Bản sao CMND/Hộ chiếu của
người đại diện theo pháp luật
-Bản chính giấy ủy quyền
người đại diện có xác nhận của
tổ chức
-Bản sao CMND/Hộ chiếu của
người được ủy quy ền
PHẦN III: QUY TRÌNH MỞ TÀI KHOẢN
Trang 9 THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN
CÁ NHÂN TỔ CHỨC
NGOÀI NƯỚC - Giấy đề nghị cấp mã số giao
dịch chứng khoán
- Lý lịch tư pháp
- Giấy ủy quyền cho t hành viên
lưu ký
- Bản sao hợp lệ Hộ chiếu còn
hiệu lực
- Giấy đề nghị cấp mã số giao
dịch chứng khoán
- Bản sao hợp lệ Giấy phép
thành lập và hoạt động hoặc
giấy chứng nhận đăng ký kinh
doanh/Giấy chứng nhận đăng
ký lập Quỹ (đối với Quỹ đầu tư)
- Điều lệ Quỹ (nếu là Quỹ đầu
cơ)
- Giấy ủy quyền cho t hành viên
lưu ký
- Văn bản chỉ định chỉ định
người đại diện giao dịch (nếu
có)
- Phiếu t hông t in về người đại
diện giao dịch (nếu có)
- Lý lịch tư pháp về người đại
diện giao dịch (nếu có)
- Bản sao hợp lệ CMND/Hộ
chiếu còn hiệu lực của người
đại diện
Về phía công ty chứng khoán:
- Phiếu yêu cầu mở tài khoản giao dịch chứng khoán
- Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán
- Phụ lục Hợp đồng giao dịch trực tuyến (nếu có)
- Các biểu mẫu khác tùy thuộc vào từng khách hàng.
Tùy thuốc vào từng y êu cầu sử dụng các dịch vụ khác nhau mà các giấy tờ trên có thể
thêm hay bớt để phù hợp yêu cầu của CTCK.
BƯỚC 2: Sau khi hoàn thiện hồ sơ, Khách hàng đến các Phòng giao dịch của CTCK
để mở tài khoản
BƯỚC 3: Hoàn tất mở tài khoản và hướng dẫn giao dịch: CTCK sẽ kích hoạt tài
khoản, thông báo số tài khoản, mật khẩu giao dịch, chuyển cho Khách hàng 01 bản
Hợp đồng và hồ sơ đã được phê duyệt ; hướng dẫn Khách hàng phương t hức giao dịch
và sử dụng dịch vụ
PHẦN III: QUY TRÌNH MỞ TÀI KHOẢN
Trang 10 THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN
Cách 2: mở tài khoản giao dịch trực tuyến
BƯỚC 1: Truy cập vào website CTCK và chọn phần Mở tài khoản giao dịch trực
tuyến.
BƯỚC 2: Điền đầy đủ, chính xác thông tin vào các ô nhập liệu cụ thể theo từng bước.
BƯỚC 3: in các hồ sơ cần t hiết và công chứng để xác thực rồi gửi về CTCK
BƯỚC 4: Ngay sau khi nhận được thông tin mở tài khoản giao dịch trưc tuyến của
Khách hàng, cán bộ môi giới CTCK sẽ liên lạc và hỗ trợ Khách hàng hoàn tất việc mở
tài khoản giao dịch chứng khoán.
LƯU Ý:
Việc mở tài khoản giao dịch chứng khoán ở các CTCK đều là miễn phí.
Mỗi nhà đầu tư chỉ được phép mở một TKCK tại mỗi công ty chứng khoán
(ngoại trừ nhà đầu tư là Công ty quản lý quỹ, Công ty Chứng khoán nước
ngoài, Công ty bảo hiểm).
Nhà đầu tư nước ngoài chỉ được mở t ài khoản giao dịch sau khi đã đăng ký và
được TTLKCK cấp mã số giao dịch chứng khoán.
Lưu ký chứng khoán là bắt buộc trước khi muốn chứng khoán được giao dịch
qua sàn giao dịch của Trung tâm giao dịch chứng khoán.
PHẦN IV: ĐÁNH GIÁ ƯU-NHƯỢC ĐIỂM QUY TRÌNH
Trang 11 THỊ TRƯƠNG CHỨNG KHOÁN
PHẦN IV. ĐÁNH GIÁ ƯU-NHƯỢC ĐIỂM QUY TRÌNH
ƯU ĐIỂM NHƯỢC ĐIỂM
SSI -Phần hướng dẫn mở TK trình
bày không đẹp mắt, gây cảm
không thoải mái cho khách hàng
HSC -Khách hàng có thể chọn số tài
khoản yêu thích.
-M ở TK trực tuyến chỉ gồm 1
bước không gây cảm giác dài
dòng, nặng nề.
-Hướng dẫn các dịch vụ cộng
thêm rất chi t iết và cụ thể
BSC -Phần giải đáp thắc mắc trực
tuyến được công ty khá được
chú trọng, giúp khách hàng dễ
dàng trong quá trình thực hiện
khi có vấn đề phát sinh
-Có điểm đặc biệt khi khách
hàng chưa tìm được đối t ác để
giao dịch thỏa thuận có thể đăng
lệnh quảng cáo chào mua hoặc
chào bán thông qua BSC
BVS - Mẫu hồ sơ được đưa sẵn trên
website công ty, khách hàng
down về tự hoàn t ất chứ không
cần đến trụ sở. Tiết kiệm thời
gian và chi phí cho khách hàng.
KLS -Không có bất kỳ thông tin về
mở tài khoản được công bố trên
website công ty.
-Không có hình thức mở t ài
khoản trực tuyến.
BẢN VIỆT -Có hướng dẫn cụ thể quy trình
đóng và chuyển TK sang công ty
chứng khoán khác.
-Có mẫu hợp đồng sẵn trên
website
- Khách hàng không t hể mở tài
khoản trực tuyến trên wensite
của công ty