500 câu hỏi trắc nghiệm cơ bản về thị trường chứng khoán

500 CÂU H I TR C NGHI M CỎ Ắ Ệ Ơ B N V  CH NG KHOẢ Ề Ứ ÁN VÀ TH  TRỊ Ư NG CH NG KHOỜ Ứ ÁN Câu 1: Ng i s h u c phi u và trái phi u đ u đ c h ng:ườ ở ữ ổ ế ế ề ượ ưở a. Lãi su t c đ nhấ ố ị b. Thu nh p ph thu c vào ho t đ ng c a công tyậ ụ ộ ạ ộ ủ c. Đ c quy n b u c t i Đ i h i c đôngượ ề ầ ử ạ ạ ộ ổ d. Lãi su t t v n mà mình đ u t vào công tyấ ừ ố ầ ư Câu 2: Nhà đ u t mua 10 trái phi u có m nh giá 100 USD, có lai su t danh nghĩa 6%/năm v i giá 900 USD.ầ ư ế ệ ấ ớ V y hàng năm nhà đ u t s nh n đ c ti n lãi là:ậ ầ ư ẽ ậ ượ ề a. 60 USD b. 600 USD c. 570 USD d. 500 USD Câu 3: C phi u qu :ổ ế ỹ a. Đ c chia c t c.ượ ổ ứ b. Là lo i c phi u đ c phát hành và đ c t ch c phát hành mua l i trên th tr ng.ạ ổ ế ượ ượ ổ ứ ạ ị ườ c. Ng i s h u có quy n bi u quy t.ườ ở ữ ề ể ế d. Là m t ph n c phi u ch a đ c phép phát hành.ộ ầ ổ ế ư ượ Câu 4: Các câu nào sau đây đúng v i th tr ng s c pớ ị ườ ơ ấ a. Làm tăng l ng v n đ u t cho n n kinh t ượ ố ầ ư ề ế b. Làm tăng l ng ti n trong l u thông.ượ ề ư c. Không làm tăng l ng ti n trong l u thông.ượ ề ư d. Giá phát hành do quan h cung c u quy t đ nhệ ầ ế ị Câu 5: Th tr ng th c pị ườ ứ ấ a. Là n i các doanh nghi p hy đ ng v n trung và dài h n thông qua vi c phát hành c phi u và trái phi u.ơ ệ ộ ố ạ ệ ổ ế ế b. Là n i mua bán các lo i ch ng khoán kém ch t l ng ơ ạ ứ ấ ượ c. Là n i mua bán các ch ng khoán đa phát hànhơ ứ d. Là th tr ng ch ng khoán kém phát tri n ị ườ ứ ể Câu 6: Hình th c b o lãnh mà trong đó các nhà b o lãnh phát hành cam k t s mua toàn b ch ng khoán c a tứ ả ả ế ẽ ộ ứ ủ ổ ch c phát hành cho dù h có th bán h t hay không đ c g i là:ứ ọ ể ế ượ ọ a. B o lãnh t t c ho c không ả ấ ả ặ b. B o lãnh v i c g ng t i đaả ớ ố ắ ố c. B o lãnh v i cam k t ch c ch n.ả ớ ế ắ ắ d. B o lãnh v i h n m c t i thi uả ớ ạ ứ ố ể Câu 7: Đ i v i công chúng đ u t , tài li u nào quan tr ng nh t trong h s đăng ký phát hành ra công chúng:ố ớ ầ ư ệ ọ ấ ồ ơ a. B n sao gi y phép thành l p và đăng ký kinh doanh ả ấ ậ b. Danh sách và s y u lý l ch thành viên H i đ ng Qu n Tr và Ban Giám đ c.ơ ế ị ộ ồ ả ị ố c. Đ n xin phép phát hành.ơ d. B n cáo b chả ạ Câu 8: Tr t t u tiên l nh theo ph ng th c kh p l nh là:ậ ự ư ệ ươ ứ ớ ệ a. Th i gian, giá, s l ngờ ố ượ b. Giá, th i gian, s l ngờ ố ượ c. S l ng, th i gian, giáố ượ ờ d. Th i gian, s l ng, giáờ ố ượ Câu 9: L nh gi i h n là l nh:ệ ớ ạ ệ a. Đ c u tiên th c hi n tr c các lo i l nh khácượ ư ự ệ ướ ạ ệ b. Đ c th c hi n t i m c giá mà ng i đ t l nh ch đ nhượ ự ệ ạ ứ ườ ặ ệ ỉ ị c. Đ c th c hi n t i m c giá kh p l nhượ ự ệ ạ ứ ớ ệ d. Ng i đ t bán và ng i đ t mua đ u có u tiên gi ng nhau.ườ ặ ườ ặ ề ư ố Câu 10: L nh dùng đ bán đ c đ a raệ ể ượ ư a. V i giá cao h n giá th tr ng hi n hànhớ ơ ị ườ ệ b. V i giá th p h n giá th tr ng hi n hànhớ ấ ơ ị ườ ệ c. Ho c cao h n ho c th p h n giá th tr ng hi n hànhặ ơ ặ ấ ơ ị ườ ệ d. Ngay t i giá tr tr ng hi n hành.ạ ị ườ ệ Câu 11: Lý do nào sau đây đúng v i bán kh ng ch ng khoán:ớ ố ứ a. Ngăn ch n s thua lặ ự ỗ b. H ng l i t s t giá ch ng khoánưở ợ ừ ụ ứ c. H ng l i t vi c tăng giá ch ng khoánưở ợ ừ ệ ứ d. H n ch r i roạ ế ủ Câu 12: Các ch tiêu nào sau đây không ph i là ch tiêu c a phân tích c b n:ỉ ả ỉ ủ ơ ả a. Các ch tiêu ph n ánh kh năng sinh l i c a công tyỉ ả ả ờ ủ b. Các ch tiêu ph n ánh kh năng thanh toán c a công tyỉ ả ả ủ c. T s P/Eỷ ố d. Ch s giá c a th tr ng ch ng khoánỉ ố ủ ị ườ ứ Câu 13: Giao d ch theo ph ng pháp kh p l nh Vi t Nam quy đ nh đ n v y t giá đ i v i nh ng c phi u cóị ươ ớ ệ ở ệ ị ơ ị ế ố ớ ữ ổ ế m c giá t 50.000 đ ng đ n 99.500 đ ng là:ứ ừ ồ ế ồ a. 100đ b. 200đ c. 300đ d. 500đ Câu 14: Ông X v a bán 100 c phi u c a công ty A v i giá 40 USD/c phi u. Ông ta mua c phi u đó m t nămừ ổ ế ủ ớ ổ ế ổ ế ộ tr c đây v i giá 30 USD/c phi u, năm v a qua ông ta có nh n c t c 2 USD/c phi u. V y thu nh p tr cướ ớ ổ ế ừ ậ ổ ứ ổ ế ậ ậ ướ thu c a ông t 100 c phi u A là:ế ủ ừ ổ ế a. 1000 USD b. 1200 USD c. 1300 USD d. T t c đ u saiấ ả ề Câu 15: M nh giá trái phi u phát hành ra công chúng Vi t Nam là:ệ ế ở ệ a. T i thi u là 100.000 đ ng và b i s c a 100.000đ ngố ể ồ ộ ố ủ ồ b. 100.000 đ ngồ c. 10.000 đ ngồ d. 200.000 đ ngồ Câu 16: N u m t trái phi u đ c bán v i giá th p h n m nh giá thì:ế ộ ế ượ ớ ấ ơ ệ a. Lãi su t hi n hành c a trái phi u < lãi su t danh nghĩa c a trái phi uấ ệ ủ ế ấ ủ ế b. Lãi su t hi n hành c a trái phi u = lãi su t danh nghĩa c a trái phi uấ ệ ủ ế ấ ủ ế c. Lãi su t hi n hành c a trái phi u > lãi su t danh nghĩa c a trái phi uấ ệ ủ ế ấ ủ ế d. Không có c s đ so sánhơ ở ể Câu 17: Nhà phát hành đ nh phát hành 2 lo i trái phi u: trái phi u X có th i h n 5 năm và trái phi u Y có th iị ạ ế ế ờ ạ ế ờ h n 20 năm. Nh v y, nhà phát hành ph i đ nh m c l•i su t cho 2 trái phi u trên nh th nào?ạ ư ậ ả ị ứ ấ ế ư ế a. L•i su t trái phi u X > l•i su t trái phi u Yấ ế ấ ế b. L•i su t trái phi u X = l•i su t trái phi u Yấ ế ấ ế c. L•i su t trái phi u X < l•i su t trái phi u Yấ ế ấ ế d. Còn tùy tr ng h p c th .ườ ợ ụ ể Câu 18: Ng i bán kh ng ch ng khoán th c hi n hành đ ng bán kh ng khi h d đoán giá c a c phi u:ườ ố ứ ự ệ ộ ố ọ ự ủ ổ ế a. Tăng lên b. Gi m điả c. Không thay đ iổ d. Không câu nào đúng. Câu 19: Gi s c phi u A có giá đóng c a phiên giao d ch tr c là: 101.000 đ ng, theo quy ch giao d ch ả ử ổ ế ử ở ị ướ ồ ế ị ở th tr ng ch ng khoán Vi t Nam hi n nay, m c giá nào s là m c đ t l nh h p l trong các m c giá sau:ị ườ ứ ệ ệ ứ ẽ ứ ặ ệ ợ ệ ứ a. 101.500 đ ngồ b. 100.000 đ ngồ c. 106.050 đ ngồ d. 95.000 đ ngồ Câu 20: L nh d ng đ mua đ c đ a ra:ệ ừ ể ượ ư a. Ho c cao h n ho c th p h n giá th tr ng hi n hànhặ ơ ặ ấ ơ ị ườ ệ b. V i giá th p h n giá th tr ng hi n hànhớ ấ ơ ị ườ ệ c. V i giá cao h n giá th tr ng hi n hànhớ ơ ị ườ ệ d. Ngay t i giá th tr ng hi n hành.ạ ị ườ ệ Câu 21: Th tr ng v n là th tr ng giao d ch.ị ườ ố ị ườ ị a. Các công c tài chính ng n h nụ ắ ạ b. Các công c tài chính trung và dài h nụ ạ c. Kỳ phi uế d. Ti n tề ệ Câu 22: Th tr ng ch ng khoán là m t b ph n c a:ị ườ ứ ộ ộ ậ ủ a. Th tr ng tín d ngị ườ ụ b. Th tr ng liên ngân hàngị ườ c. Th tr ng v nị ườ ố d. Th tr ng mị ườ ở Câu 23: Th ng d v n phát sinh khi:ặ ư ố a. Công ty làm ăn có l•i b. Chênh l ch giá khi phát hành c phi u m iệ ổ ế ớ c. T t c các tr ng h p trên.ấ ả ườ ợ Câu 24: Công ty c ph n b t bu c ph i cóổ ầ ắ ộ ả a. C phi u ph thôngổ ế ổ b. C phi u u đ•iổ ế ư c. Trái phi u công tyế d. T t c các lo i ch ng khoán trênấ ả ạ ứ Câu 25: Qu đ u t ch ng khoán d ng m là qu :ỹ ầ ư ứ ạ ở ỹ a. Có ch ng ch đ c niêm y t trên th tr ng ch ng khoánứ ỉ ượ ế ị ườ ứ b. Liên t c phát hành ch ng ch quụ ứ ỉ ỹ c. Không mua l i ch ng ch quạ ứ ỉ ỹ d. Ch phát hành ch ng ch qu m t l nỉ ứ ỉ ỹ ộ ầ Câu 26: Qu đ u t ch ng khoán d ng đóng là qu :ỹ ầ ư ứ ạ ỹ a. Phát hành ch ng ch qu nhi u l nứ ỉ ỹ ề ầ b. Có th đ c niêm y t ch ng ch qu trên th tr ng ch ng khoánể ượ ế ứ ỉ ỹ ị ườ ứ c. Đ c quy n mua l i ch ng ch qu t nhà đ u tượ ề ạ ứ ỉ ỹ ừ ầ ư d. Đ c quy n phát hành b sung ra công ch ngượ ề ổ ứ Câu 27: M c đích phân bi t phát hành riêng l và phát hành ra công chúng là:ụ ệ ẻ a. Đ d dàng qu n lý ể ễ ả b. Đ b o v công chúng đ u tể ả ệ ầ ư c. Đ thu phí phát hànhể d. Đ d dàng huy đ ng v nể ễ ộ ố Câu 28: Năm N, Công ty ABC có thu nh p ròng là 800 tri u đ ng, s c phi u đ• phát hành là 600.000 c phi u,ậ ệ ồ ố ổ ế ổ ế c phi u qu là 40.000, không có c phi u u đ•i. H i đ ng qu n tr quy t đ nh tr 560 tri u c t c. Nh v yổ ế ỹ ổ ế ư ộ ồ ả ị ế ị ả ệ ổ ứ ư ậ m i c phi u đ c tr c t c là:ỗ ổ ế ượ ả ổ ứ a. 1500 đ b. 2000 đ c. 1000 đ d. 1300 đ Câu 29: Trong tr ng h p phá s n, gi i th doanh nghi p, các c đông s :ườ ợ ả ả ể ệ ổ ẽ a. Là ch n chungủ ợ b. M t toàn b s ti n đ u tấ ộ ố ề ầ ư c. Đ c u tiên tr l i c ph n đ• góp tr cượ ư ả ạ ổ ầ ướ d. Là ng i cu i cùng đ c thanh toánườ ố ượ Câu 30: Khi phá s n, gi i th công ty, ng i n m gi trái phi u s đ c hoàn tr :ả ả ể ườ ắ ữ ế ẽ ượ ả a. Tr c các kho n vay có th ch p và các kho n ph i trướ ả ế ấ ả ả ả b. Tr c thuướ ế c. Sau các kho n vay có th ch p và các kho n ph i trả ế ấ ả ả ả d. Tr c các c đông n m gi c phi u u đ•i và c phi u ph thôngướ ổ ắ ữ ổ ế ư ổ ế ổ Câu 31: M t trong nh ng đi u ki n phát hành c phi u l n đ u ra công chúng Vi t Nam là:ộ ữ ề ệ ổ ế ầ ầ ở ệ a. Có v n t i thi u là 10 t VND, ho t đ ng kinh doanh c a 2 năm li n tr c năm đăng ký ph i có l•i.ố ố ể ỷ ạ ộ ủ ề ướ ả b. Có v n t i thi u là 10 t USD, ho t đ ng kinh doanh c a năm li n tr c năm đăng ký phát hành ph iố ố ể ỷ ạ ộ ủ ề ướ ả có l•i. c. Có v n t i thi u là 5 t VND, ho t đ ng kinh doanh c a 2 năm li n tr c năm đăng ký ph i có l•i.ố ố ể ỷ ạ ộ ủ ề ướ ả d. Có v n t i thi u là 5 t VND, ho t đ ng kinh doanh c a năm li n tr c năm đăng ký phát hành ph i có l•i.ố ố ể ỷ ạ ộ ủ ề ướ ả Câu 32: T l n m gi t i đa c a nhà đ u t n c ngoài đ i v i c phi u c a m t t ch c niêm y t đ c quyỷ ệ ắ ữ ố ủ ầ ư ướ ố ớ ổ ế ủ ộ ổ ứ ế ượ đ nh theo pháp lu t Vi t Nam là:ị ậ ệ a. 25% t ng s c phi uổ ố ổ ế b. 49% t ng s c phi uổ ố ổ ế c. 30% t ng s c phi uổ ố ổ ế d. 27% t ng s c phi uổ ố ổ ế Câu 33: M t trong nh ng đi u ki n đ niêm y t trái phi u doanh nghi p là:ộ ữ ề ệ ể ế ế ệ a. Là công ty c ph n, công ty trách nhi m h u h n, doanh nghiổ ầ ệ ữ ạ ệp nhà n c có v n đi u l đ• góp t iướ ố ề ệ ạ th i đi m xin phép niêm y t t 10 t VND tr lên.ờ ể ế ừ ỷ ở b. Là công ty c ph n, công ty trách nhi m h u h n, doanh nghi p nhà ổ ầ ệ ữ ạ ệ n c có v n đi u l đ• góp t i th iướ ố ề ệ ạ ờ đi m xin phép niêm y t t 5 tể ế ừ ỷ VND tr lên.ở c. Là công ty c ph n, công ty trách nhi m h u h n, doanh nghi p nhà ổ ầ ệ ữ ạ ệ n c, doanh nghi p t nhân có v nướ ệ ư ố đi u l đ• góp t i th i đi m xin phép niêm y t t 5 t VND tr lên.ề ệ ạ ờ ể ế ừ ỷ ở d. Không câu nào đúng. Câu 34: Qu đ u t ch ng khoán theo quy đ nh c a Vi t Nam là qu :ỹ ầ ư ứ ị ủ ệ ỹ a. Đ u t t i thi u 40% giá tr tài s n c a qu vào ch ng khoán.ầ ư ố ể ị ả ủ ỹ ứ b. Đ u t t i thi u 50% giá tr tài s n c a qu vào ch ng khoánầ ư ố ể ị ả ủ ỹ ứ c. Đ u t t i thi u 60% giá tr tài s n c a qu vào ch ng khoán.ầ ư ố ể ị ả ủ ỹ ứ d. Đ u t t i thi u 70% giá tr tài s n c a qu vào ch ng khoán.ầ ư ố ể ị ả ủ ỹ ứ Câu 35: T ch c phát hành ph i hoàn thành vi c phân ph i c phi u trong vòng:ổ ứ ả ệ ố ổ ế a. 60 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l c.ể ừ ấ ứ ậ ệ ự b. 70 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l c.ể ừ ấ ứ ậ ệ ự c. 80 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l c.ể ừ ấ ứ ậ ệ ự d. 90 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l c.ể ừ ấ ứ ậ ệ ự Câu 36: H i đ ng qu n tr , Ban giám đ c, Ban ki m soát c a Công ty niêm y t ph i n m gi .ộ ồ ả ị ố ể ủ ế ả ắ ữ a. ít nh t 20% v n c ph n c a Công ty.ấ ố ổ ầ ủ b. ít nh t 20% v n c phi u do mình s h u trong 3 năm k t ngày niêm y t.ấ ố ổ ế ở ữ ể ừ ế c. ít nh t 50% s c phi u do mình s h u trong 3 năm k t ngày niêm y t.ấ ố ổ ế ơ ữ ể ừ ế d. ít nh t 30% s c phi u do mình s h u trong 3 năm k t ngày niêm y t.ấ ố ổ ế ở ữ ể ừ ế Câu 37: T ch c phát hành, t ch c niêm y t công b báo cáo tài chính năm trên:ổ ứ ổ ứ ế ố a. 3 s báo liên ti p c a m t t báoố ế ủ ộ ờ b. 4 s báo liên ti p c a m t t báoố ế ủ ộ ờ c. 5 s báo liên ti p c a m t t báoố ế ủ ộ ờ d. 6 s báo liên ti p c a m t t báoố ế ủ ộ ờ Câu 38: T ch c phát hành, t ch c niêm y t ph i công b thông tin b t th ng trong th i gian:ổ ứ ổ ứ ế ả ố ấ ườ ờ a. 10 ti ng k t khi s ki n x y raế ể ừ ự ệ ả b. 24 ti ng k t khi s ki n x y raế ể ừ ự ệ ả c. 30 ti ng k t khi s ki n x y raế ể ừ ự ệ ả d. 14 ti ng k t khi s ki n x y raế ể ừ ự ệ ả Câu 39: Ng i hành ngh kinh doanh ch ng khoán đ c:ườ ề ứ ượ a. Đ c t do mua, bán c phi u m i n i.ượ ự ổ ế ở ọ ơ b. Ch đ c m tài kho n giao d ch cho mình t i công ty ch ng khoán n i ỉ ượ ở ả ị ạ ứ ơ làm vi c.ệ c. S h u không h n ch s c phi u bi u quy t c a m t t ch c phát hànhở ữ ạ ế ố ổ ế ể ế ủ ộ ổ ứ d. Làm giám đ c m t công ty niêm y t.ố ộ ế Câu 40: Giao d ch theo ph ng pháp kh p l nh Vi t Nam quy đ nh đ n v y t giá đ i v i nh ng c phi u cóị ươ ớ ệ ở ệ ị ơ ị ế ố ớ ữ ổ ế m c giá d i 50.000đ ng làứ ướ ồ a. 100 đ b. 200 đ c. 300 đ d. 500 đ Câu 41: Doanh nghi p nhà n c c ph n hóa th c hi n bán đ u giá c phi u l n đ u ra công chúng b t bu cệ ướ ổ ầ ự ệ ấ ổ ế ầ ầ ắ ộ ph i th c hi n đ u giá qua trung tâm giao d ch ch ng khoán n u kh i l ng c ph n bán ra công chúng có giáả ự ệ ấ ị ứ ế ố ượ ổ ầ tr :ị a. 10 t đ ng tr lênỷ ồ ở b. T 1 đ n 10 từ ế ỷ c. 5 t đ ng tr lênỷ ồ ở d. Tùy doanh nghi p có mu n th c hi n đ u giá qua trung tâm hay không ệ ố ự ệ ấ Câu 42: Khi nhà đ u t mua c ph n qua đ u giá t i Trung tâm Giao d ch Ch ng khoán Hà N i, nhà đ u tầ ư ổ ầ ấ ạ ị ứ ộ ầ ư ph i đ t c c:ả ặ ọ a. 10% giá tr c ph n đăng ký mua tính theo giá kh i đi mị ổ ầ ở ể b. 15% giá tr c ph n đăng ký mua tính theo giá kh i đi mị ổ ầ ở ể c. 5% giá tr c ph n đăng ký mua tính theo giá kh i đi mị ổ ầ ở ể d. Không ph i đ t c c.ả ặ ọ Câu 43: Khi th c hi n bán c ph n c a doanh nghi p nhà n c, c đông chi n l c đ c phép mua:ự ệ ổ ầ ủ ệ ướ ổ ế ượ ượ a. T i đa 20% t ng s c ph n bán ra bên ngoài v i giá gi m 20% so v i giá đ u bình quân.ố ổ ố ổ ầ ớ ả ớ ấ b. T i đa 25% t ng s c ph n bán ra bên ngoài v i giá gi m 20% so v i giá đ u bình quân.ố ổ ố ổ ầ ớ ả ớ ấ c. T i đa 25% t ng s c ph n bán ra bên ngoài v i giá gi m 25% so v i giá đ u bình quân.ố ổ ố ổ ầ ớ ả ớ ấ c. T i đa 20% t ng s c ph n bán ra bên ngoài v i giá gi m 25% so v i giá đ u bình quân.ố ổ ố ổ ầ ớ ả ớ ấ Câu 44: Biên đ dao đ ng giá trên th tr ng ch ng khoán Vi t Nam do:ộ ộ ị ườ ứ ệ a. B tr ng B tài chính quy đ nh.ộ ưở ộ ị b. Ch t ch y ban Ch ng khoán Nhà n c quy đ nh.ủ ị ủ ứ ướ ị c. Th ng đ c Ngân hàng Nhà n c quy đ nhố ố ướ ị d. Giám đ c Trung tâm Giao d ch Ch ng khoán quy đ nhố ị ứ ị Câu 45: Đ i t ng công b thông tin th tr ng ch ng khoán g m:ố ượ ố ị ườ ứ ồ a. T ch c phát hành, t ch c niêm y t.ổ ứ ổ ứ ế b. T ch c phát hành, t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu .ổ ứ ổ ứ ế ả ỹ c. T ch c phát hành, t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu , công ty ch ng khoán.ổ ứ ổ ứ ế ả ỹ ứ d. T ch c phát hành, t ch c niêm y t, công ty qu n lý quổ ứ ổ ứ ế ả ỹ, công ty ch ng khoán, trung tâm giao d ch.ứ ị Câu 46: T i m t th i đi m nh t đ nh, n u t t c các trái phi u có th chuy n đ i đ u đ c trái ch đ i thànhạ ộ ờ ể ấ ị ế ấ ả ế ể ể ổ ề ượ ủ ổ c phi u ph thông thì:ổ ế ổ a. EPS tăng b. EPS không b nh h ng ị ả ưở c. EPS gi mả d. P/E b nh h ng còn EPS không b nh h ng ị ả ưở ị ả ưở Câu 47: H i đ ng qu n tr , Ban giám đ c, Ban ki m soát c a công ty niêm y t ph i n m gi :ộ ồ ả ị ố ể ủ ế ả ắ ữ a. ít nh t 20% v n c ph n c a Công tyấ ố ổ ầ ủ b. ít nh t 20% v n c ph n trong vòng 3 năm k t ngày niêm y tấ ố ổ ầ ể ừ ế c. ít nh t 50% s c phi u do mình s h u trong 3 năm k t ngày niêm y tấ ố ổ ế ở ữ ể ừ ế d. ít nh t 30% s c phi u do mình s h u trong 3 năm k t ngày niêm ấ ố ổ ế ở ữ ể ừ Câu 48: Vi c phân ph i c phi u niêm y t ph i:ệ ố ổ ế ế ả a. Theo giá bán đ c xác đ nh trong b n cáo b ch đ• đăng ký v i ượ ị ả ạ ớ ủy ban Ch ng khoán Nhà n c ứ ướ b. Theo giá th a thu n v i nhà đ u t .ỏ ậ ớ ầ ư c. Theo giá th tr ng qua đ u giá.ị ườ ấ d. Theo giá u đ•i do H i đ ng qu n tr c a công ty phát hành quy t đ nh.ư ộ ồ ả ị ủ ế ị Câu 49: Th tr ng tài chính là n i huy đ ng v n:ị ườ ơ ộ ố a. Ng n h n.ắ ạ b. Trung h n.ạ c. Dài h nạ d. Ng n h n, trung h n và dài h nắ ạ ạ ạ Câu 50: Nhà đ u t đ t l nh mua bán ch ng khoán niêm y t t i:ầ ư ặ ệ ứ ế ạ a. y ban Ch ng khoánủ ứ b. Trung tâm Giao d ch ch ng khoánị ứ c. Công ty ch ng khoán.ứ Câu 51: Hình th c b o l•nh phát hành trong đó đ t phát hành s b h y b n u toàn b ch ng khoán không bánứ ả ợ ẽ ị ủ ỏ ế ộ ứ đ c h t, g i là:ượ ế ọ a. B o l•nh v i cam k t ch c ch nả ớ ế ắ ắ b. B o l•nh v i c g ng t i đa.ả ớ ố ắ ố c. B o l•nh t t c ho c không ả ấ ả ặ d. T t c các hình th c trên.ấ ả ứ Câu 52: Trong các nh n đ nh sau đây, nh n đ nh nào sai v th tr ng ch ng khoán th c p.ậ ị ậ ị ề ị ườ ứ ứ ấ a) Th tr ng th c p là n i giao d ch các ch ng khoán kém ph m ch t ị ườ ứ ấ ơ ị ứ ẩ ấ b) Th tr ng th c p t o tính thanh kho n cho các c phiị ườ ứ ấ ạ ả ổ ếu đang l u hành.ư c) Th tr ng th c p t o cho ng i s h u ch ng khoán c h i đ rút v n đ u t c a h .ị ườ ứ ấ ạ ườ ở ữ ứ ơ ộ ể ố ầ ư ủ ọ d) Th tr ng th c p t o cho m i ng i đ u t c h i c c u l i danh m c đ u t c a mình.ị ườ ứ ấ ạ ọ ườ ầ ư ơ ộ ơ ấ ạ ụ ầ ư ủ Câu 53: C đông s h u c phi u u đ•i c t c Vi t Nam có quy n:ổ ở ữ ổ ế ư ổ ứ ở ệ ề I. Nh n c t c v i m c u đ•i.ậ ổ ứ ớ ứ ư II.Tham d và bi u quy t t t c các v n đ thu c th m quy n c a Đ i h i ự ể ế ấ ả ấ ề ộ ẩ ề ủ ạ ộ đ ng c đông.ồ ổ III. Khi công ty gi i th , đ c nh n l i m t ph n tài s n t ng ng v i s c ph n góp vào công ty.ả ể ượ ậ ạ ộ ầ ả ươ ứ ớ ố ổ ầ IV. Đ c nh n c t c u đ•i nh l•i su t trái phi u k c khi công ty làm ăn thua l .ượ ậ ổ ứ ư ư ấ ế ể ả ỗ a. I b. I và II c. I và III d. Chi IV e. I. III. IV f. T t cấ ả Câu 54: Công ty XYZ có 10.000 c phi u đang l u hành và tuyên b tr c t c b ng c phi u v i m c 30%.ổ ế ư ố ả ổ ứ ằ ổ ế ớ ứ Khách hàng c a b n có 100 c phi u XYZ. Sau khi nh n c t c b ng c phi u, t l s h u c ph n c a ôngủ ạ ổ ế ậ ổ ứ ằ ổ ế ỷ ệ ở ữ ổ ầ ủ ta trong công ty XYZ là bao nhiêu? a. 1% b. 1.3% c. 1.5% d. 1.1% Câu 55: Vi c đăng ký l u ký ch ng khoán t i TTGDCK đ c th c hi n b i:ệ ư ứ ạ ượ ự ệ ở a) Ng i s h u ch ng khoánườ ở ữ ứ b) T ch c phát hànhổ ứ c) T ch c b o l•nh phát hànhổ ứ ả d) Thành viên l u kýư Câu 56: Công ty SAM đ c phép phát hành 7.000.000 c phi u theo Đi u l công ty. Công ty phát hành đ cượ ổ ế ề ệ ượ 6.000.000 c phi u, trong đó có 1.000.000 c phi u ngân qu . V y Công ty SAM có bao nhiêu c phi u đangổ ế ổ ế ỹ ậ ổ ế l u hành?ư a. 7.000.000 c phi uổ ế b. 6.000.000 c phi uổ ế c. 5.000.000 c phi uổ ế d. 4.000.000 c phi uổ ế e. 3.000.000 c phi uổ ế c. Tiêu chu n giao d ch;ẩ ị d. C ch xác l p giá;ơ ế ậ Ph ng án:ươ I. a, b và c; II. a, b, c và d; III. b, c và d; IV. c và d; V. Ch c.ỉ Câu 57: Đ giao d ch ch ng khoán niêm y t t i Trung tâm giao d ch ch ng khoán c n ph i có các b c:ể ị ư ế ạ ị ứ ầ ả ướ I. Trung tâm giao d ch ch ng khoán th c h n ghép l nh và thông báo k t qu giao d ch cho công ty ch ng khoán.ị ứ ự ệ ệ ế ả ị ứ II. Nhà đ u t m tài kho n, đ t l nh mua bán ch ng khoán.ầ ư ở ả ặ ệ ứ III. Công ty ch ng khoán nh p l nh vào h th ng giao d ch c a Trung tâm.ứ ậ ệ ệ ố ị ủ IV. Nhà đ u t nh n đ c ch ng khoán (n u là ng i mua) ho c ti n (n u là ng i bán) trên tài kho n c aầ ư ậ ượ ứ ế ườ ặ ề ế ườ ả ủ mình t i Công ty ch ng khoán sau 3 ngày làm vi c k t ngày mua bán.ạ ứ ệ ể ừ V. Công ty ch ng khoán thông báo k t qu giao d ch cho nhà đ u t .ứ ế ả ị ầ ư Anh (ch ) h•y ch ra trình t các b c giao d ch ch ng khoán theo các ph ng án sau:ị ỉ ự ướ ị ứ ươ a. I, II, III, IV, V b. I, III, V, II, IV c. II, I, V, IV, III d. II, III, I, V, IV e. Không có ph ng án nào đúng.ươ Câu 58: S l nh c a c phi u XXX v i giá đóng c a tr c đó là 30,5 nh sau:ố ệ ủ ổ ế ớ ử ướ ư Mua Giá Bán 1.100 (H) 30,9 200 (B) 500 (A) 30,8 - 300 (C) 30,6 500 (I) - 30,5 1000 (E) 600 (D) 30,4 700 (F) 500 (G) 30,3 - ATO 500 (J) H•y xác đ nh giá và kh i l ng giao d ch: ị ố ượ ị 30.5,1000CP Câu 59: Gi s giá đóng c a c a ch ng khoán A trong phiên giao d ch tr c là 10200 đ ng, đ n v y t giá làả ử ử ủ ứ ị ướ ồ ơ ị ế 100 đ ng, biên đ dao đ ng giá là 2%. Các m c giá mà nhà đ u t có th đ t l nh trong phiên giao d ch t i là:ồ ộ ộ ứ ầ ư ể ặ ệ ị ớ a. 9998, 10998, 10608 b. 9900, 10000, 10100, 10300, 10300 c. 9900, 1000, 10100, 10500, 10600 d. 1000, 10100, 10200, 10300, 10400 c. Không ph ng án nào đúng.ươ Câu 60: Phi n đóng c a tu n n c a th tr ng ch ng khoán Vi t Nam, VN.Index là 237,78 đi m, tăng 2,64 đi mế ử ầ ủ ị ườ ứ ệ ể ể so v i phi n đóng c a tu n n-1, t c là m c tăng t ng đ ng v i:ớ ế ủ ầ ứ ứ ươ ươ ớ a. 1,12% b. 1,11% c. 1% d. 1,2% Câu 61: Đ i v i các doanh nghi p nhà n c c ph n hóa và niêm y t ngay trên th tr ng ch ng khoán, đi uố ớ ệ ướ ổ ầ ế ị ườ ứ ề ki n niêm y t c phi u nào sau đây s đ c gi m nh :ệ ế ổ ế ẽ ượ ả ẹ a) V n đi u lố ề ệ b) Th i gian ho t đ ng có l•iờ ạ ộ c) Th i gian cam k t n m gi c ph