Báo cáo thực tập tại công ty chứng khoán ACBS

Năm 2008 và 2009 được xem là năm đầy những khó khăn đối với thị trường chứng khoán Việt Nam, khi mà tình hình tài chính trên thế giới bất ổn, làm ảnh hường không nhỏ đến tình hình kinh tế nước ta. Các công ty chứng khoán vấp phải sự khó khăn khi hai sàn chính của Việt Nam liên tục giảm điểm, nhà đầu tư giao dịch cầm chừng chờ đợi những tín hiệu tốt hơn từ thị trường. Doanh thu hoạt động của các công ty bị ảnh hưởng. Để tồn tại lâu dài trên sân chơi chung này, các công ty chứng khoán đã phải thu hẹp quy mô, cắt giảm nhân sự, chi phí đồng thời phải cạnh tranh với các công ty khách cùng ngành để vượt qua cơn khủng hoảng tài chính. Nghề môi giới chứng khoán một thời được xem là nghề thời thượng của dân tài chính nay đã khiến mọi người phải suy nghĩ lại khi nó phụ thuộc nhiều vào tình hình thị trường chứng khoán của quốc gia.

doc28 trang | Chia sẻ: tuandn | Lượt xem: 7142 | Lượt tải: 2download
Bạn đang xem trước 20 trang tài liệu Báo cáo thực tập tại công ty chứng khoán ACBS, để xem tài liệu hoàn chỉnh bạn click vào nút DOWNLOAD ở trên
PHẦN MỞ ĐẦU Năm 2008 và 2009 được xem là năm đầy những khó khăn đối với thị trường chứng khoán Việt Nam, khi mà tình hình tài chính trên thế giới bất ổn, làm ảnh hường không nhỏ đến tình hình kinh tế nước ta. Các công ty chứng khoán vấp phải sự khó khăn khi hai sàn chính của Việt Nam liên tục giảm điểm, nhà đầu tư giao dịch cầm chừng chờ đợi những tín hiệu tốt hơn từ thị trường. Doanh thu hoạt động của các công ty bị ảnh hưởng. Để tồn tại lâu dài trên sân chơi chung này, các công ty chứng khoán đã phải thu hẹp quy mô, cắt giảm nhân sự, chi phí đồng thời phải cạnh tranh với các công ty khách cùng ngành để vượt qua cơn khủng hoảng tài chính. Nghề môi giới chứng khoán một thời được xem là nghề thời thượng của dân tài chính nay đã khiến mọi người phải suy nghĩ lại khi nó phụ thuộc nhiều vào tình hình thị trường chứng khoán của quốc gia. PHẦN NỘI DUNG Tổng quan về công ty chứng khoán ACBS: Giới thiệu chung về công ty chứng khoán ACB: ACBS được Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước cấp phép hoạt động kinh doanh ngày 29/06/2000 và được Sở Kế Hoạch Đầu Tư TP HCM cấp giấy Chứng Nhận Đăng Ký Kinh Doanh số 4104000006 ngày 30/06/2000. Vốn điều lệ: 1.000 tỷ đồng. Chủ sở hữu : Ngân Hàng Thương Mại Cổ Phần Á Châu (ACB). Hình thức công ty: Công ty trách nhiệm hữu hạn. Tên giao dịch : ACB Securities Company, Ltd. Tên viết tắt : ACBS. Trụ sở chính : Số 107N Trương Định, Phường 6, Quận 3, Thành phố Hồ Chí Minh. Điện thoại : (84.8) 54043054. Fax : (84.8) 54043085. E.mail : acbs@acbs.com.vn. Website : www.acbs.com.vn. Các nghiệp vụ chứng khoán cơ bản tại ACBS: Môi giới chứng khoán. Tự doanh chứng khoán. Bảo lãnh phát hành chứng khoán. Tư vấn đầu tư chứng khoán. Ngoài ra, ACBS còn cung cấp các sản phẩm khác về tài chính doanh nghiệp như: Tư vấn Phát hành chứng khoán. Tư vấn Bảo lãnh phát hành chứng khoán. Tư vấn Niêm yết chứng khoán. Tư vấn Cổ phần hoá doanh nghiệp. Tư vấn và thực hiện đấu giá bán cổ phần. Tư vấn tổ chức Đại hội đồng cổ đông. Tư vấn chuyển đổi hình thức hoạt động doanh nghiệp (từ Công ty TNHH thành công ty cổ phần và doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài thành công ty cổ phần). Tư vấn Tái cấu trúc tài chính doanh nghiệp. Tư vấn mua lại và sáp nhập. Các lợi thế cạnh tranh của ACBS: Năng lực về vốn : Ngân hàng Thương Mại Cổ Phần Á Châu (ACB) là một trong những ngân hàng hoạt động hiệu quả và năng động nhất hiện nay. Vì Ngân Hàng Á Châu là chủ sở hữu duy nhất của ACBS nên ACBS có thể tiếp cận và sử dụng các nguồn vốn của ACB như một công cụ hỗ trợ hoàn hảo khi thực hiện các hợp đồng bảo lãnh phát hành. 2.2. Kinh nghiệm : Kể từ khi thành lập đến nay, ACBS đã thực hiện số lượng lớn các dự án và các hợp đồng tư vấn trong lĩnh vực tư vấn cổ phần hóa, tư vấn phát hành, tư vấn niêm yết chứng khoán trên thị trường chứng khoán. Là công ty trực thuộc của ACB - Ngân hàng TMCP phát triển năng động nhất Việt Nam, ACBS nhận được sự hỗ trợ chặt chẽ của ACB và thừa hưởng những kinh nghiệm tốt nhất trong việc xây dựng, quản lý một tổ chức tài chính trung gian. Do đó, ACBS có thể đem đến cho khách hàng những kinh nghiệm mà ACBS đã thực hiện trong thời gian qua. 2.4. Nguồn nhân lực: Nhân viên của ACBS được tuyển chọn, được thường xuyên bồi dưỡng nghiệp vụ, có kinh nghiệm và đạo đức nghề nghiệp cao. Ngoài ra, trong trường hợp cần thiết, ACBS còn được sự hỗ trợ toàn diện của các chuyên gia Ngân Hàng Á Châu, có kinh nghiệm và được đào tạo chuyên sâu trong lĩnh vực phân tích tài chính, tư vấn tài chính và cấu trúc công ty cũng như các vấn đề liên quan đến hệ thống pháp luật Việt Nam. 2.5. Quan hệ : Thông qua việc thực hiện các hợp đồng cung cấp tín dụng tại nhiều địa phương trong cả nước, ACB đã thiết lập được mối quan hệ mật thiết và thông hiểu với các cơ quan ban ngành và chính quyền địa phương. Đây là tiền đề rất thuận lợi giúp ACBS mở rộng mạng lưới hoạt động của mình. 2.6. Chuẩn mực quốc tế : Với sự góp sức của các chuyên gia đến từ Tập đoàn Jardine Matheson và Hãng luật Charltons, các công việc do ACBS tiến hành sẽ được chuẩn hoá theo tiêu chuẩn quốc tế trong khuôn khổ pháp luật hiện hành của Việt Nam. Quy trình môi giới tại công ty chứng khoán ACBS – CN Sài Gòn: 1. Quy trình mở tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán niêm yết: 1.1. Nhà đầu tư trong nước: Để tiến hành mở tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán, khách hàng cần chuẩn bị: Đối với khách hàng cá nhân: bản chính CMND /Hộ chiếu của khách hàng. Đối với khách hàng là doanh nghiệp: Bản chính CMND/Hộ chiếu của người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp. Bản sao Giấy phép đăng ký kinh doanh/ Giấy phép thành lập doanh nghiệp có công chứng. Bản chính Giấy uỷ quyền có xác nhận của tổ chức. Bản chính CMND/ Hộ chiếu của người được ủy quyền. Tiếp theo đó, khách hàng điền đầy đủ thông tin vào Giấy đề nghị mở tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán, Giấy đăng ký chữ ký mẫu và con dấu mẫu. Nhân viên môi giới chứng khoán tiếp nhận các thủ tục từ khách hàng, kiểm tra xác nhận các thông tin và tiến hành cập nhật thông tin của khách hàng vào hệ thống quản lý tài khoản của khách hàng tại ACBS, thực hiện cấp mã số giao dịch chứng khoán cho khách hàng. Khách hàng ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu (nếu là tổ chức) trên Hợp đồng giao dịch và lưu ký chứng khoán. Để hoàn tất quy trình đăng ký mở tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán, nhân viên môi giới chứng khoán in Hợp đồng mở tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán làm 02 bản, lưu 01 bản và giao trả cho khách hàng 01 bản. Nếu khách hàng đã có tài khoản giao dịch tại công ty chứng khoán khác, khách hàng phải tất toán tài khoản tại công ty chứng khoán cũ rồi mới được tiến hành mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại ACBS. Nếu khách hàng có chứng khoán chưa lưu ký cần tiến hành lưu ký chứng khoán tại bộ phận Lưu ký trước khi tiến hành giao dịch. 1.2. Nhà đầu tư nước ngoài: a. Có lưu ký chứng khoán tại ACBS: Đầu tiên khách hàng phải có mã số giao dịch chứng khoán được cấp bởi Trung tâm lưu ký chứng khoán. Nếu chưa có mã số giao dịch, khách hàng có thể làm đơn xin cấp mã số giao dịch theo mẫu của ACBS. Các giấy tờ cần thiết để xin cấp mã số giao dịch chứng khoán: Đối với cá nhân: Phiếu thông tin về khách hàng nước ngoài có công chứng và hợp thức hóa lãnh sự. Bản sao hộ chiếu của khách hàng. Đối với tổ chức: Phiếu thông tin về tổ chức đầu tư nước ngoài. Phiếu thông tin về người đại diện được ủy quyền của tổ chức đầu tư nước ngoài. Giấy chỉ định người đại diện trước pháp luật. Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh. Bản sao Giấy phép thành lập công ty hoặc chi nhánh tại Việt Nam. Bản sao Giấy đăng ký mẫu dấu của công ty đầu tư (nếu có) và chữ ký mẫu của người đại diện được ủy quyền. Bản sao hộ chiếu của người đại diện được ủy quyền. Nếu tổ chức là quỹ đầu tư thì cần thêm: Bản sao hộ chiếu của người đại diện được ủy quyền. Bản sao điều lệ hoạt động hoặc bản ghi nhớ của của Hiệp hội quỹ đầu tư (nếu có). Bản tóm tắt mục tiêu hoạt động tại Việt Nam. Có thể công chứng hợp thức hoá lãnh sự bằng cách công chứng tại Lãnh sự quán nước sở tại tại Việt Nam, sau đó hợp thức hóa lãnh sự tại Sở ngoại vụ hoặc công chứng tại cơ quan có thẩm quyền tại nước sở tại, sau đó hợp thức hóa tại Lãnh sự quán Việt Nam tại nước sở tại. Các chứng từ tiếng nước ngoài phải được dịch sang tiếng Việt và hợp thức hóa lãnh sự. Tiếp theo, khách hàng tiến hành mở 02 tài khoản tiền gửi thanh toán tại ACB: 1 tài khoản VND và 1 tài khoản USD. Khách hàng nộp tiền vào tài khoản và duy trì mức số dư tối thiểu của tài khoản VND là 1,000,000 VND cho tổ chức hay 100,000 VND cho cá nhân; mức số dư tối thiểu cho tài khoản ngoại tệ (USD) là 100 USD cho tổ chức hay 20 USD cho cá nhân. Nếu khách hàng không có mặt tại Việt Nam để thực hiện trên tài khoản tiền gửi tại Ngân hàng Á Châu, nhà đầu tư có thể ký giấy ủy quyền cho ACBS được thực hiện giao dịch trên tài khoản VND và tài khoản USD. Không lưu ký chứng khoán tại ACBS: Nhà đầu tư cung cấp cho nhân viên môi giới nước ngoài các chứng từ sau: Bản sao giấy chứng nhận đăng ký mã số kinh doanh chứng khoán. Giấy xác nhận mở tài khoản lưu ký tại tổ chức lưu ký khác. Bản sao bộ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch hợp lệ đã được công chứng và hợp thức hóa lãnh sự của tổ chức đầu tư hoặc cá nhân nước ngoài. Quyết định của tổ chức chỉ định người trực tiếp giao dịch với ACBS. Sau cùng, khách hàng ký Hợp đồng giao dịch và lưu ký chứng khoán tương tự như trường hợp khách hàng nhà đầu tư trong nước. 2. Các dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán niêm yết: Trong khi đăng ký mở tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán tại ACBS, khách hàng có thể đồng thời làm các thủ tục để sử dụng các dịch vụ liên quan như: Nhận kết quả giao dịch khớp lệnh qua tin nhắn điện thoại (SMS): Khách hàng điền đầy đủ thông tin vào Giấy đề nghị mở tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán. Khi hết phiên giao dịch trong ngày, hệ thống tại ACBS sẽ tự động gửi SMS thông báo kết quả giao dịch cho khách hàng. Đặt lệnh giao dịch chứng khoán qua điện thoại: Điền thông tin cần thiết và phiếu Đăng ký sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán niêm yết qua điện thoại. Trên phiếu đăng ký, khách hàng tự xác định mật khẩu để sử dụng dịch vụ và ít nhất 01 số điện thoại (tối đa 03 số) để thực hiện giao dịch. ACBS sẽ chỉ nhận lệnh giao dịch từ số điện thoại khách hàng đã đăng ký với ACBS để sử dụng dịch vụ. Số điện thoại mà khách hàng đăng ký không được trùng với số điện thoại đã được đăng ký để sử dụng dịch vụ tại ACBS. Sau khi đăng ký thành công, khách hàng có thể gọi điện thoại đến ACBS theo số điện thoại đặt lệnh in sẵn trên phiếu đăng ký để đặt lệnh giao dịch. Đặt lệnh giao dịch chứng khoán qua internet: Khách hàng điền thông tin vào phiếu Đăng ký đặt lệnh giao dịch chứng khoán trực tuyến. Khi đăng ký hoàn tất, ACBS nơi khách hàng đăng ký sẽ gửi thông tin của khách hàng ra hội sở chính tại Hà Nội để yêu cầu cấp chương trình và tài khoản, mật khẩu giao dịch cho khách hàng. Trong vòng 3 tuần, ACBS nơi khách hàng đăng ký sẽ nhắn tin thông báo cho khách hàng đến lấy đĩa CD chương trình. Khi nhận đĩa khách hàng phải mang theo CMND để đối chiếu và ký nhận đĩa. 3. Giao dịch chứng khoán niêm yết trực tiếp: 3.1. Chuẩn bị giao dịch: Nhân viên nhập lệnh khởi động máy tính, đăng nhập vào màn hình nhập lệnh của hệ thống ACBS, kiểm tra hệ thống nhằm đảm bảo nhập lệnh của khách hàng vào hệ thống khi thời gian giao dịch chính thức bắt đầu. Nhân viên nhập lệnh kiểm tra và đảm bảo các thiết bị thông tin như máy fax, máy điện thoại, máy ghi âm hoạt động tốt. Khởi động máy tính, đăng nhập vào bảng điện tại hệ thống ACBS, đảm bảo bảng điện hiển thị đầy đủ các thông tin giao dịch thị trường tại các sàn Hà Nội, sàn Thành phố Hồ Chí Minh, bảng giá OTC tham khảo cho khách hàng khi thời gian giao dịch chính thức bắt đầu. 3.2. Quy trình nhập lệnh trực tiếp: Khách hàng nhận phiếu lệnh giao dịch chứng khoán ngay tại quầy giao dịch. Khách hàng cần điền đầy đủ thông tin giao dịch vào phiếu lệnh thích hợp. Các thông tin bao gồm: tên khách hàng, mã tài khoản giao dịch, mã số CMND, loại chứng khoán, giá giao dịch và số lượng chứng khoán giao dịch (bằng số và bằng chữ), ngày tháng giao dịch, ký và ghi rõ họ tên. Nhân viên nhập lệnh kiểm tra phiếu lệnh trước khi nhập, các thông tin cần kiểm tra trên phiếu lệnh: Ngày: Kiểm tra đúng ngày ghi trên phiếu là ngày giao dịch hiện tại. Số lượng chứng khoán: Đảm bảo số lượng chứng khoán ghi trên phiếu bằng số và bằng chữ phải giống nhau. Thông tin trên phiếu lệnh không được tẩy xoá và phải có chữ ký của khách hàng trên phiếu lệnh. Nếu khách hàng tẩy xoá phải yêu cầu khách hàng viết lại phiếu lệnh khác. Nhân viên nhập lệnh tiến hành nhập lệnh giao dịch của khách hàng vào hệ thống ACBS. Tiến hành kiểm tra chữ ký mẫu, con dấu mẫu trên phiếu lệnh phải giống với thông tin khách hàng đã đăng ký khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán. Đối với trường hợp uỷ quyền, nhân viên nhập lệnh kiểm tra nội dung giấy uỷ quyền đã được scan trên hệ thống ACBS, thông tin về ngời uỷ quyền, nội dung và thời hạn uỷ quyền, chữ ký của người được uỷ quyền. Hệ thống ACBS được mở đúng giờ theo giờ giao dịch của Sàn Giao dịch Chứng khoán, 08h00 sáng nhân viên nhập lệnh mới được phép nhập lệnh vào hệ thống. Lệnh nhập vào sẽ được treo trên hệ thống của ACBS, khi thị trường mở cửa lúc 08h30 thì lệnh sẽ tự động được chuyển vào Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) hoặc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HASTC). Khi nhập lệnh, nhân viên nhập lệnh chọn loại giao dịch tương ứng với yêu cầu của khách hàng trên phiếu lệnh: DMUA/DBAN: Nếu khách hàng đặt lệnh mua/bán giới hạn. DMUATT/DBANTT: Nếu khách hàng giao dịch thoả thuận. DMUAATO/DBANATO: Nếu khách hàng đặt giá ATO. DMUAATC/DBANATC: Nếu khách hàng đặt giá ATC. Nhập mã chứng khoán: Khi nhập mã chứng khoán, hệ thống ACBS sẽ tự động kiểm tra và đảm bảo tuân theo các quy định sau: Chứng khoán phải được niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán. Khách hàng không đặt lệnh mua và bán cùng một loại chứng khoán trong một phiên giao dịch. Nhập số lượng: Khi nhập số lượng chứng khoán, hệ thống ACBS sẽ tự động kiểm tra và đảm bảo tuân theo các quy định sau: Đảm bảo số lượng chứng khoán yêu cầu bán ≤ số dư chứng khoán có trong tài khoản chứng khoán của khách hàng. Đảm bảo đơn vị giao dịch là lô chẵn: bội số của 10 cổ phiếu. Đối với chứng khoán niêm yết tại HOSE, số lượng chứng khoán đặt mua/bán (DMUA/DBAN) phải nhỏ hơn 20.000 cổ phiếu và số lượng chứng khoán giao dịch thoả thuận (DMUATT/DBANTT) lớn hơn hoặc bằng 20.000 cổ phiếu. Nhập giá chứng khoán: Khi nhập giá giao dịch chứng khoán, hệ thống ACBS sẽ tự động kiểm tra và đảm bảo tuân theo các quy định sau: Giá phải nằm trong biên độ dao động giá của ngày nhận lệnh giao dịch: Giá trần = Giá tham chiếu + (Giá tham chiếu x Biên độ dao động). Giá sàn = Giá tham chiếu - (Giá tham chiếu x Biên độ dao động). Đảm bảo tuân theo đơn vị yết giá: Đối với chứng khoán niêm yết tại HOSE: Mức giá  Đơn vị yết giá   ≤ 49.999  100 đồng   50.000 – 99.500  500 đồng   ≥ 100.000  1.000 đồng   Đối với chứng khoán niêm yết tại HASTC: Đơn vị yết giá là 100 đồng. Đảm bảo số dư tiền trên tài khoản tiền gửi thanh toán của khách hàng đủ để thực hiện các giao dịch mua/bán chứng khoán (bao gồm cả phí môi giới). Trong quá trình nhập lệnh giao dịch của khách hàng vào hệ thống ACBS mà không đáp ứng được các quy định trên thì nhân viên nhập lệnh trả lại phiếu lệnh cho khách hàng, không thực hiện giao dịch này cho khách hàng. Căn cứ theo quy định số 40/QĐ-SGDHCM ban hành ngày 24/11/2008, trong phiên xác định giá mở cửa, thao tác sửa lỗi giao dịch không còn được áp dụng trên HOSE, lệnh sẽ được chuyển trực tiếp vào hệ thống giao dịch của HOSE nên khách hàng sẽ không thể sửa/huỷ lệnh đã nhập mà phải chờ qua phiên giao dịch liên tục. Sau khi nhập thông tin giao dịch của khách hàng vào hệ thống ACBS, hệ thống sẽ tự động cấp số thứ tự lệnh và số chứng từ giao dịch. Nhân viên nhập lệnh ghi số thứ tự lệnh, số chứng từ, thời gian nhập lệnh và ký tên xác nhận trên phiếu lệnh. Lệnh huỷ chỉ áp dụng cho các lệnh giới hạn. Lệnh huỷ chỉ được áp dụng cho những lệnh đã nhập trước đó mà chưa khớp lệnh hoặc khớp một phần. Nhân viên nhập lệnh không được phép thực hiện huỷ hay sửa lệnh trong cùng đợt khớp lệnh định kỳ ( phiên 1 xác định giá mở cửa và phiên 3 xác định giá đóng cửa) mà chỉ được huỷ lệnh sau 09h15 ( đối với lệnh nhập trong phiên 1 và 2). Lệnh ATO và ATC sẽ tự huỷ khi kết thúc đợt giao dịch định kỳ. Đối với các lệnh giao dịch có giá trị lớn (giá trị giao dịch ≥ 100.000.000 đồng) thì phải thông qua kiểm soát lệnh. Sau khi kiểm soát lệnh được thực hiện thì hệ thống tại ACBS mới cấp số thứ tự lệnh, số chứng từ và chuyển lệnh vào hệ thống để thực hiện. 3.3. Kiểm soát đặt lệnh trực tiếp: Nhân viên kiểm soát đăng nhập vào hệ thống ACBS để đối chiếu giữa phiếu lệnh với thông tin lệnh giao dịch đã được nhập vào hệ thống, đối chiếu chữ ký của khách hàng đảm bảo đúng với chữ ký đã đăng ký trên hệ thống. Sau khi đối chiếu và kiểm tra chính xác, nhân viên kiểm soát thực hiện thao tác cho qua lệnh. Nếu phát hiện có thiếu sót trên phiếu lệnh của khách hàng, nhân viên kiểm soát lệnh thông báo cho nhân viên nhập lệnh để yêu cầu khách hàng bổ sung hoặc viết lại phiếu lệnh khác. Nếu nhân viên nhập lệnh nhập sai thông tin giao dịch của khách hàng, nhân viên kiểm soát yêu cầu nhân viên nhập lệnh điều chỉnh các thông tin trên màn hình cho khớp với thông tin của khách hàng. Sau khi cho qua lệnh, nhân viên kiểm soát trả lại phiếu lệnh cho nhân viên nhập lệnh để nhân viên nhập lệnh trả lại liên 2 cho khách hàng. Nhân viên nhập lệnh phải ghi rõ số thứ tự lệnh, số chứng từ và thời gian nhập lệnh trên phiếu lệnh, ký tên trên phiếu lệnh. Đối với phiếu lệnh huỷ, nhân viên kiểm soát cũng thực hiện các yêu cầu kiểm soát tương tự như kiểm soát đặt lệnh giao dịch. Trường hợp khách hàng đặt nhiều lệnh của cùng một mã chứng khoán, nhân viên kiểm soát phải kiểm tra lại cẩn thận, đảm bảo nhân viên nhập lệnh chọn đúng lệnh cần huỷ theo yêu cầu của khách hàng. 3.4. Quy trình đặt lệnh giao dịch qua điện thoại: Khách hàng phải dùng chính số điện thoại đã đăng ký tại ACBS để gọi điện đặt lệnh giao dịch. Nếu không đúng số điện thoại đã đăng ký, ACBS sẽ không tiến hành đặt lệnh giao dịch cho khách hàng. Để đảm bảo an toàn khi đặt lệnh giao dịch qua điện thoại, ACBS sẽ tiến hành ghi âm cuộc điện thoại giao dịch. Khi giao dịch chứng khoán niêm yết qua điện thoại, khách hàng phải đọc mã số tài khoản cho nhân viên giao dịch, sau đó đọc mật khẩu đã đăng ký để nhân viên giao dịch kiểm tra trên hệ thống và tiến hành đặt lệnh giao dịch. Cấu trúc đặt lệnh: Loại lệnh + Mã chứng khoán + Số lượng + Giá. Quá trình đặt lệnh giao dịch qua điện thoại của khách hàng chỉ kết thúc khi nhân viên dịch vụ chứng khoán ghi nhận đầy đủ thông tin chi tiết lệnh giao dịch, đọc lại toàn bộ thông tin đó cho khách hàng nghe và nhận được xác nhận “ Đồng ý” của khách hàng. Kết thúc phiên giao dịch, ACBS sẽ gửi email thông báo kết quả khớp lệnh đến khách hàng (nếu khách hàng có đăng ký). Hàng tháng, chậm nhất là ngày làm việc thứ ba của tháng liền sau, ACBS gửi thông tin chi tiết lệnh giao dịch của khách hàng. Khách hàng thực hiện xác nhận và phản hồi thông tin xác nhận của ACBS trong vòng 48 giờ kể từ khi ACBS gửi thư theo một trong hai cách sau: Ký, ghi rõ họ tên trên giấy xác nhận và gửi về ACBS (gửi trực tiếp, fax, gửi bằng đường bưu điện). Không thực hiện xác nhận và phản hồi thông tin xác nhận cho ACBS. Trường hợp này ACBS hiển nhiên hiểu là khách hàng đã hoàn toàn đồng ý với các thông tin cần xác nhận. ACBS không thực hiện việc gửi xác nhận thông tin nếu giao dịch nếu có yêu cầu từ khách hàng. 3.5. Quy trình đặt lệnh giao dịch qua internet: Khách hàng nhận được đĩa CD chương trình đặt lệnh giao dịch qua internet kèm theo Hướng dẫn sử dụng chương trình đặt lệnh chứng khoán online. Khách hàng cần đọc và làm theo hướng dẫn đã được cung cấp và tự chịu mọi trách nhiệm với những giao dịch của mình. 3.6. Kết quả giao dịch: Kết quả giao dịch được tự động cập nhật vào hệ thống ACBS ngay sau khi phiên giao dịch định kỳ kết thục và cập nhật thường xuyên trong phiên giao dịch liên tục. Nếu khách hàng có đăng ký nhận kết quả giao dịch bằng SMS, khi kết thúc phiên giao dịch hoặc khi giao dịch khớp lệnh, hệ thống sẽ tự động gửi tin nhắn thông báo kết quả đến cho khách hàng. Nhân viên nhập lệnh chỉ cung cấp kết quả giao dịch và các thông tin khác có liên quan đến giao dịch của khách hàng là chủ tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán mở tại ACBS hoặc các khách hàng được uỷ quyền theo hợp đồng giao dịch. Đến cuối ngày giao dịch,nhân viên